出具警示函是（ ）对股权投资基金行业违法违规者的处罚措施。 A.行业自律组织B.政府监管机构C.社会监督机构D.机构内控部门

出具警示函是（ ）对股权投资基金行业违法违规者的处罚措施。

A.行业自律组织
B.政府监管机构
C.社会监督机构
D.机构内控部门

参考解析

解析：政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

相关考题：

对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务
查看答案
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务
查看答案
股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。A.提示改正B.出具监管警示函C.事先报备D.以上都是
查看答案
当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。A.监管谈话B.出具警示函C.拘留D.暂停履行职务
查看答案
中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（ ）。A.警告B.没收违法所得C.罚款D.出具警示函
查看答案
在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有（ ）。Ⅰ.公开谴责；Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函；Ⅳ.没收违法所得；Ⅴ.撤销基金从业资格 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
查看答案
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()A.没收违法所得B.罚款C.出具警示函D.警告
查看答案
下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别，说法错误的是（ ）。A.性质不同B.依据不同C.目的不同D.对违法违规者的处罚不同
查看答案
中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施是（）。A、出具警示函B、没收违法所得C、警告D、罚款
查看答案
关于基金宣传推介材料违规情形的监管处罚不包括（）。A、监管谈话B、出具警示函C、提示改正D、罚款
查看答案
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。A、监管谈话B、出具警示函C、记入人事档案D、暂停履行职务
查看答案
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。A、罚款B、提示改正C、出具监管警示函D、暂停办理相关业务
查看答案
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。A、依法责令整改，暂停办理相关业务B、监管谈话C、出具警示函D、暂停履行职务
查看答案
单选题股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．公开谴责AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
单选题关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管谈话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
查看答案
单选题对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。A监管谈话B出具警示函C记入人事档案D暂停履行职务
查看答案
单选题下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。A罚款B提示改正C出具监管警示函D暂停办理相关业务
查看答案
单选题关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（ ）。A行业自律是对政府监管的积极补充B两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行C行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用D两者对违法违规者的处罚方式基本相同
查看答案
单选题下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。A政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束B政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚C政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则D行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等
查看答案
单选题中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施是（）。A出具警示函B没收违法所得C警告D罚款
查看答案
单选题下列不属于对股权投资基金的行政处罚处理方式的是（　　）。A警告B暂停基金从业资格C罚款D出具警示函
查看答案
单选题对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。A提示改正B出具监管警示函C事先报备D以上都是
查看答案
单选题关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别，说法错误的是（ ）。A性质不同B依据不同C目的不同D对违法违规者的处罚不同
查看答案
单选题中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是（ ）A没收违法所得B罚款C出具出具警示函D警告
查看答案
热门标签