证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施()。A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责C、取消交易权限D、暂停或者限制交易

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施()。

  • A、在会员范围内通报批评
  • B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
  • C、取消交易权限
  • D、暂停或者限制交易

相关考题:

证券交易所的会员代表由( )担任。A.证券公司人员B.会员高级管理人员C.交易所管理人员D.董事会人员

证券公司申请会员资格时需提交( )。A.申请书B.设立的批准文件C.章程及主要业务规章制度D.董事、监事高级管理人员的个人资料

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施( )。 A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易

证券交易所会员代表由会员( )担任。 A.执行董事 B.总经理 C.高层管理人员 D.董事会成员

证券交易所会员应当设会员代表1名,由会员高级管理人员担任。()

证券交易所监事会的职能有( )。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤

会员制证券交易所的日常事务决策机构是( )。A.董事会B.理事会C.监事会D.会员大会

会员制证券交易所的最高权力机关是( )。A.董事会B.股东大会C.监事会D.会员大会

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责 令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施( )。A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易

证券交易所会员代表应自()担任。A:中国证监会指定的人员B:会员高级管理人员C:证券交易所指定的人员D:中国证券业协会指定的人员

下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。A.会员大会理事B.首席风险官C.监事D.董事长

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护( ),发表客观、公正的独立意见。A.客户B.中小股东的利益C.VIP会员D.所有股东

公司制期货交易所监事会行使的职权包括(  )。A.检查交易所财务B.监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.处理交易所会员违规行为

会员大会可以行使的职能不包括( )。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事

证券交易所监事会的职能有( )。Ⅰ.提议召开临时会员大会Ⅱ.提议召开临时理事会Ⅲ.向会员大会提出提案Ⅳ.检查证券交易所风险基金的使用和管理Ⅴ.当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

会员大会可以行使的职能不包括( )A.制定和修改证券交易所章程B.管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事

会员制证券交易所的决策机构是()。A、会员大会B、董事会C、理事会D、监事会

在会员制期货交易所中,()是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A、董事B、理事C、监事D、总经理

证券交易所的最高决策机构是()。A、会员(股东)大会B、董事会C、理事会D、监事会

证券交易所的会员代表由()担任。A、证券公司人员B、会员高级管理人员C、交易所管理人员D、董事会人员

单选题会员制证券交易所的最高权力机构是( )。A董事会B股东大会C监事会D会员大会

单选题会员制证券交易所的日常事务决策机构是( )。A董事会B理事会C监事会D会员大会

单选题对于证券交易所监事会人员表述,正确的是( )。①证券交易所监事会人员不得少于5人,其中职工监事不得少于2名②专职监事不得少于1名,由中国证监会委派③证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事④会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生A①③B③④C①②④D①②③④

单选题在会员制期货交易所中,()是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A董事B理事C监事D总经理

单选题( )是会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。A董事会B理事会C会员大会D监事会

单选题会员制证券交易所的决策机构是()。A会员大会B董事会C理事会D监事会

多选题敏感信息知情人主要包括(  )。A发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B发行人的董事、监事、高级管理人员C持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员