证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施()。A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责C、取消交易权限D、暂停或者限制交易
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施()。
- A、在会员范围内通报批评
- B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
- C、取消交易权限
- D、暂停或者限制交易
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证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施( )。 A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易
证券交易所监事会的职能有( )。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责 令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施( )。A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易
证券交易所监事会的职能有( )。Ⅰ.提议召开临时会员大会Ⅱ.提议召开临时理事会Ⅲ.向会员大会提出提案Ⅳ.检查证券交易所风险基金的使用和管理Ⅴ.当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
单选题对于证券交易所监事会人员表述,正确的是( )。①证券交易所监事会人员不得少于5人,其中职工监事不得少于2名②专职监事不得少于1名,由中国证监会委派③证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事④会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生A①③B③④C①②④D①②③④
多选题敏感信息知情人主要包括( )。A发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B发行人的董事、监事、高级管理人员C持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员