下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

参考解析

解析:选项A属于投资合规性风险管理的主要措施

相关考题:

以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源

合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ

关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一AⅠ、ⅣBⅢ、ⅣCⅡ、ⅢDⅣ

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规风险D、投资合规性风险

合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?( )A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险

下列不属于合规风险管理体系的有()。A、建立健全合规风险管理框架B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险

下列不属于合规风险主要种类的是()。A、监管合规性风险B、信息披露合规性风险C、反洗钱合规性风险D、投资合规性风险

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险

以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()。A、确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B、确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C、以最合规的方式配置反洗钱合规资源D、以最有效的方式配置反洗钱合规资源

单选题基金管理人的合规性风险,正确的是( )。Ⅰ.具体风险事件中,可表现为操作风险,声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一AⅣBⅠ、ⅣCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ

单选题以下不属于合规风险的是(  )。[2015年12月真题]A投资合规风险B销售合规风险C市场波动风险D反洗钱风险

单选题上述公司的行为带来的合规性风险包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅲ

单选题以下不属于合规风险的是( )。A市场波动风险B反洗钱风险C投资合规风险D销售合规风险

单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施。A投资合规性风险B反洗钱合规性风险C销售合规性风险D信息披露合规性风险

单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

单选题下列不属于合规风险主要种类的是()。A投资合规性风险B信息披露合规性风险C反洗钱合规性风险D监管合规性风险

单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

单选题()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。A反洗钱工作办公室B稽核部C合规部D会计部

单选题下列选项中不属于合规风险的为( )。A市场波动风险B反洗钱风险C投资合规风险D销售合规风险

单选题下列哪一项不属于合规风险的种类?()A投资合规性风险B监管合规性风险C销售合规性风险D反洗钱台规性风险

单选题下列不属于合规风险的是()。A市场波动风险B反洗钱风险C投资合规风险D销售合规风险