下列哪一项不属于合规风险的主要种类?( )A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?( )

A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

参考解析

解析:合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

相关考题:

合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

合规风险的主要种类不包括( )。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险

合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序( )A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理

合规风险的主要种类不包括( )。A.信息披露合规性风险B.管理性合规风险C.投资合规性风险D.销售合规性风险

合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列不属于商业银行合规管理的流程的是(  )。A.合规风险识别和评估B.合规风险的监测和测试C.合规风险报告D.合规风险的治理

按风险起因的不同,下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险B、管理风险C、技术风险D、信息风险

下列不属于合规风险管理体系的有()。A、建立健全合规风险管理框架B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、投机合规性风险D、信息披露合规性风险

结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪一项不属于合规风险。()A、客户信用风险B、内部欺诈风险C、外部欺诈风险D、员工行为规范风险

下列不属于合规风险主要种类的是()。A、监管合规性风险B、信息披露合规性风险C、反洗钱合规性风险D、投资合规性风险

合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤

以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()A、案件防控制度B、合规问责制度C、诚信举报制度D、合规绩效考核制度

单选题合规风险的主要种类不包括( )。A投资合规性风险B销售合舰性风险C信息披露合规性风险D操作合规性风险

单选题结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪一项不属于合规风险。()A客户信用风险B内部欺诈风险C外部欺诈风险D员工行为规范风险

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单选题合规风险的主要种类不包括()。A投资合规性风险B销售合规性风险C投机合规性风险D信息披露合规性风险

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单选题下列不属于合规风险的是()。A市场波动风险B反洗钱风险C投资合规风险D销售合规风险