( )对公司的合规管理承担最终责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

( )对公司的合规管理承担最终责任。

A.股东
B.董事会
C.督察长
D.总经理

参考解析

解析:基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。董事会对公司的合规管理承担最终责任。

相关考题:

( )对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长B、合规与风险控制部门C、合规与风险管理委员会D、董事会

( )对公司的合规管理承担最终责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

根据《保险公司合规管理办法》,对保险公司合规管理承担最终责任的主体是( )。A、保险公司股东大会B、保险公司董事长C、保险公司董事会D、保险公司监事会

()对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。 A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。 A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合法合规性提出意见D.基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A.审议批准公司年度合规报告B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.审议批准合规管理的基本制度

督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对新产品的合法合规性提出意见C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告D.对合规管理承担最终责任

对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。A.董事会B.管理层C.监查长D.基金经理

( )对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.督察长

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。A.股东会B.董事会C.经理层D.督察长

证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、合规总监

保险公司()对公司的合规管理承担最终责任。A、董事会B、董事长C、总经理D、合规负责人

兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任()A、股东会B、监事会C、董事会D、总行法律与合规部

()对农信社经营活动的合规性负最终责任。A、合规总监B、合规总管C、合规负责人D、合规管理员

单选题督察长的合规责任不包括( )。A关注员工的合规和风险意识B对合规管理承担最终责任C对新产品的合法合规性提出意见D总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

多选题证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。A董事会B监事会C高级管理人员D合规总监

单选题()对农信社经营活动的合规性负最终责任。A合规总监B合规总管C合规负责人D合规管理员

单选题()对公司的合规管理承担最终责任。A督察长B合规与风险控制部门C合规与风险管理委员会D董事会

判断题商业银行的高级管理层对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。( )A对B错

单选题督察长的合规责任不包括(  )。[2015年12月真题]A关注员工的合规和风险意识B对合规管理承担最终责任C对新产品的合法合规性提出意见D总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

单选题董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()A审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D决定公司合规管理部门的设置及其职能

单选题对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。A股东会B董事会C经理层D督察长