对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.股东会B.董事会C.经理层D.督察长

对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。

A.股东会
B.董事会
C.经理层
D.督察长

参考解析

解析：本题考察合规管理涉及的相关部门设置；
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

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( )对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长B、合规与风险控制部门C、合规与风险管理委员会D、董事会
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（）对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会
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《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。 A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
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督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合法合规性提出意见D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
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董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。A.审议批准公司年度合规报告B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.审议批准合规管理的基本制度
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督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对新产品的合法合规性提出意见C.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会报告D.对合规管理承担最终责任
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对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会B.管理层C.监查长D.基金经理
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基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理
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关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
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对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.基金管理公司经营管理层B.基金管理公司督察长C.基金管理公司董事会D.基金份额持有人
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对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A．监事会B．督察长C．董事会D．管理层
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董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
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(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会B.管理层C.督察长D.监事会
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(2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会
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内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A:基金份额持有人B:基金管理公司董事会C:基金管理公司督察长D:基金管理公司经营管理层
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对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监
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(2019年)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监
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证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、合规总监
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保险公司（）对公司的合规管理承担最终责任。A、董事会B、董事长C、总经理D、合规负责人
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下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
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单选题督察长的合规责任不包括( )。A关注员工的合规和风险意识B对合规管理承担最终责任C对新产品的合法合规性提出意见D总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
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多选题证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。A董事会B监事会C高级管理人员D合规总监
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单选题关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（　　）。A董事会对风险管理的有效性承担最终责任B风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任C督察长对风险管理的有效性承担最终责任D管理层对风险管理的有效性承担最终责任
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单选题（）对公司的合规管理承担最终责任。A督察长B合规与风险控制部门C合规与风险管理委员会D董事会
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单选题证券基金经营机构（　　）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。A股东（大）会B监事会C董事会D高级管理人员
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单选题对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（　　）。[2017年11月真题]A监事会B督察长C董事会D管理层
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单选题对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A股东会B董事会C经理层D督察长
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