单选题督察长的合规责任不包括(  )。[2015年12月真题]A关注员工的合规和风险意识B对合规管理承担最终责任C对新产品的合法合规性提出意见D总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

单选题
督察长的合规责任不包括(  )。[2015年12月真题]
A

关注员工的合规和风险意识

B

对合规管理承担最终责任

C

对新产品的合法合规性提出意见

D

总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告


参考解析

解析:
董事会对公司合规管理的有效性承担责任。A项,督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成;C项,督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见;D项,基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

相关考题:

关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长享有充分的知情权D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

( )对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长B、合规与风险控制部门C、合规与风险管理委员会D、董事会

( )对公司的合规管理承担最终责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门

()对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会

基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由( )聘任,对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。A.证监会B.董事会C.总经理D.股东会

督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合法合规性提出意见D.基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对新产品的合法合规性提出意见C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告D.对合规管理承担最终责任

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门

公司应该为督察长合规管理提供的保证不包括( )。A.具备履职能力的专业人员B.配备足够的专业人员C.相应的薪酬管理制度D.建立合规统一的考核方式

( )对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.督察长

基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

关于督察长的合规责任,下列表述错误的是( )。A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务B.督察长对公司经营管理的业务进行监督C.督察长有充分的知情权和独立调查权D.督察长组织公司监察稽核的工作

对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。A.监事会B.督察长C.董事会D.管理层

(2017年)下列关于督察长工作的说法中,错误的是( )。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.基金公司不采纳督察长的合规意见,应当将相关事项提交总经理决定C.督察长应当审查,并在申报材料报告上签署合规审查意见D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

(2016年)()对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会

对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。A.股东会B.董事会C.经理层D.督察长

合规管理部门对()负责。A、监事会B、董事会C、督察长D、总经理

单选题督察长的合规责任不包括( )。A关注员工的合规和风险意识B对合规管理承担最终责任C对新产品的合法合规性提出意见D总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

单选题关于督察长的合规责任,以下表述错误的是(  )。[2015年9月真题]A督察长享有充分的知情权B督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案D督察长负责组织指导公司监察稽核工作

单选题下列关于督察长的合规责任的表述,错误的是( )。A督察长享有充分的知情权B督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案D督察长负责组织指导公司监察稽核工作

单选题基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A督察长B监事会C经理层D合规管理部门

单选题()对公司的合规管理承担最终责任。A督察长B合规与风险控制部门C合规与风险管理委员会D董事会

单选题以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()。A督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益C督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告工商行政机关D督察长享有充分的知情权和独立的调查权

单选题对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是(  )。[2017年11月真题]A监事会B督察长C董事会D管理层

单选题对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。A股东会B董事会C经理层D督察长

单选题对基金公司合规运营承担主体责任的是( )。A股东会B董事会C经理层D督察长