证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应建立交易数据安全备份制度C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
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关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应建立交易数据安全备份制度C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。A:应建立交易数据安全备份制度B:应建立健全经纪业务的实时监控系统C:应存营业部采用统一的柜台交易系统D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。A、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度C、对客户资金实行第三方存管D、对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。A、应建立健全经纪业务的实时监控系统B、应建立交易数据安全备份制度C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部（）进行实时监控。 Ⅰ.客户变动 Ⅱ.资金划转 Ⅲ.证券转移 Ⅳ.交易活动A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A①③④⑤B②③④⑤C①③④⑥D②④⑤⑥
单选题证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部（）进行实时监控。 Ⅰ.客户变动 Ⅱ.资金划转 Ⅲ.证券转移 Ⅳ.交易活动AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ