直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形：（ ）。A．有负债总额达到净资产50%B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C．累计亏损达到注册资本50%D．资不抵债或不能清偿到期债务
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形：（ ）。
A．有负债总额达到净资产50%
B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C．累计亏损达到注册资本50%
D．资不抵债或不能清偿到期债务
相关考题：
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )．（1分）A．负债总额达到净资产50%B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C．累计亏损达到注册资本50%D．资不抵债或不能清偿到期债务
期货公司单个股东的持股比例增加到______以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到______以上的，应当经中国证监会批准。( )A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；5%
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得（ ）。A．负债总额达到净资产的50%B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C．累计亏损达到注册资本的50%D．资不抵债或不能清偿到期债务
有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)B．持有3%以上(不含3%)股份的股东C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)D．持有5%以上(不含5%)股份的股东
期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。A．持有5%以上股权的股东受让股权B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权C．单个股东的持股比例增加到5%以上D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事的有（ ）。A.在上市公司或其附属企业任职的人员B.在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属C.直接或间接持有上市公司已发行股份0．8％的自然人股东D.为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员E.直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位
甲公司为上交所上市公司，下列法人或自然人为公司关联方的有（）。Ⅰ．甲上市公司实际控制人的弟弟为其控股股东Ⅱ．直接或间接持有上市公司5%股份Ⅲ．甲上市公司独立董事持股5%股份Ⅳ．甲上市公司公司第一大股东的副总经理Ⅴ．乙股份有限公司持有公司5%股份A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下关于上市公司的员工持股计划说法正确的是（）。Ⅰ．上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％Ⅱ．单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％Ⅲ．员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份Ⅳ．员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份Ⅴ．公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过A、Ⅱ、ⅤB、ⅤC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A.单个股东的持股比例增加到100%B.单个股东的持股比例增加到5%以上C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
企业与其他企业、组织或个人的下列关系中，视为有关联关系的是（ ）。A.一方直接或间接持有另一方的股份总和达到15%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到15%以上B.一方直接或间接持有另一方的股份总和达到20%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到20%以上C.一方直接或间接持有另一方的股份总和达到25%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到25%以上D.一方直接或间接持有另一方的股份总和达到10%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到10%以上
股份有限公司董事会和监事会不履行召集股东大会的职权时，可以自行召集和主持股东大会的股东是（）。A、连续90日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东B、连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东C、连续180日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东D、连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东
期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A、单个股东的持股比例增加到3%B、单个股东的持股比例增加到5%以上C、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
多选题证券公司年度报告应披露股东下列（ ）情况。A报告期末股东总数B报告期末持有本公司5%以上（含5%）股份（股权）的股东的名称、年度内股份（股权）增减变动的情况、年末持股数量（出资金额）及百分比、所持股份（股权）的质押或冻结情况及股东单位期末净资产C对报告期末持股10%（含10%）以上的前5名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本D股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近3年内的职业及职务等
单选题根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（ ）。Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份AⅠ、ⅣBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
多选题期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
单选题股份有限公司董事会和监事会不履行召集股东大会的职权时，可以自行召集和主持股东大会的股东是（）。A连续90日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东B连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东C连续180日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东D连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东
多选题公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。A收购本期货交易所股份B股东转让所持股份C对其股份进行其他处置D以上都不需要