直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得有以下情形( ).(1分)A.负债总额达到净资产50%B.申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C.累计亏损达到注册资本50%D.资不抵债或不能清偿到期债务
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得有以下情形( ).(1分)
A.负债总额达到净资产50%
B.申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C.累计亏损达到注册资本50%
D.资不抵债或不能清偿到期债务
相关考题:
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得( )。A.负债总额达到净资产的50%B.申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C.累计亏损达到注册资本的50%D.资不抵债或不能清偿到期债务
有下列( )情形之一的证券公司,不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A.证券公司持有发行人7%以上的股份,或是其前5名股东之一B.发行人持有证券公司7%以上的股份,或是其前5名股东之一C.发行人持有证券公司5%以上的股份,或是其前10名股东之一D.发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括( )。A.持有10%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B.单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上C.持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D.单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10%以上
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得有以下情形:( )。A.有负债总额达到净资产50%B.申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C.累计亏损达到注册资本50%D.资不抵债或不能清偿到期债务
期货公司变更股权有下列( )情形之一的,应当经中国证监会批准。A.持有5%以上股权的股东受让股权B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权C.单个股东的持股比例增加到5%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括()。Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A.单个股东的持股比例增加到100%B.单个股东的持股比例增加到5%以上C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%