金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（），处一万元以上五万元以下罚款。 （1）股东（2）董事（3）高级管理人员（4）其他直接责任人员A、（1）（2）B、（2）（3）C、（3）（4）D、（2）（3）（4）
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（），处一万元以上五万元以下罚款。 （1）股东（2）董事（3）高级管理人员（4）其他直接责任人员
- A、（1）（2）
- B、（2）（3）
- C、（3）（4）
- D、（2）（3）（4）
相关考题：
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（ ）。A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的（）。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。A、一万元以上五万元以下B、五万元以上十万元以下C、十万元以上二十万元以下D、二十万元以上五十万元以下
金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、未按照规定履行客户身份识别义务D、未按照规定对职工进行反洗钱培训
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C、由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D、双方皆不承担责任
单选题《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。A一万元以上五万元以下B五万元以上十万元以下C十万元以上二十万元以下D二十万元以上五十万元以下
单选题委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
单选题金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）A未按照规定建立反洗钱内部控制制度B未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C未按照规定履行客户身份识别义务D未按照规定对职工进行反洗钱培训
多选题对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）A未按照规定履行客户身份识别义务的B未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的D违反保密规定，泄露有关信息的E拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
单选题证券公司未按照规定履行客户身份识别义务，且情节严重的，对其处（ ）罚款。A二十万元以上五十万元以下B十万元以上二十万元以下C三十万元以上五十万元以下D二十万元以上三十万元以下