对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。


相关考题:

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,金融机构是否应承担第三方未履行客户身份识别义务的责任?

销售金额产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求,且能够有效获得并保存客户身份资料信息时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序、不需承担未履行客户身份识别义务的责任。()

委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不需要承担未履行客户身份识别义务的责任。() 此题为判断题(对,错)。

委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。此题为判断题(对,错)。

金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。()

金融机构委托第三方代为识别客户身份的,因第三方原因未按要求履行客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。() 此题为判断题(对,错)。

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的,(  )。A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的()。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

委托第三方代为履行识别客户身份的,()应当承担未履行客户身份识别义务的责任。A、第三方B、金融机构C、上级单位D、其他

金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,若第三方未能履行识别客户身份义务的,应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任?()A、第三方承担B、金融机构C、双方共同承担D、双方协商承担

委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的需负什么法律责任?

金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的()A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C、由双方共同承担责任D、双方皆不承担责任

按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括()A、客户身份识别B、客户身份资料和交易记录保存C、大额交易和可疑交易报告

金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,()。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C、由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D、双方皆不承担责任

金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任。

判断题对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A对B错

单选题金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,若第三方未能履行识别客户身份义务的,应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任?()A第三方承担B金融机构C双方共同承担D双方协商承担

单选题委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任?()A金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担次要责任

单选题金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的()A由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C由双方共同承担责任D双方皆不承担责任

判断题金融机构通过第三方识别客户身份的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。( )A对B错

问答题金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的需负什么法律责任?

判断题委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。()A对B错

填空题金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、()制度,履行反洗钱义务。

多选题对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款?()A未按照规定履行客户身份识别义务的B未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的D违反保密规定,泄露有关信息的E拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

多选题按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括()A客户身份识别B客户身份资料和交易记录保存C大额交易和可疑交易报告