证券从业人员禁止的行为包括( )。A.接受分享利益的委托B.为了赢得客户的信任,向客户保证收益C.与发行公司或相关人员之间有获得不当利益的约定D.为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动
证券从业人员禁止的行为包括( )。
A.接受分享利益的委托
B.为了赢得客户的信任,向客户保证收益
C.与发行公司或相关人员之间有获得不当利益的约定
D.为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动
相关考题:
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ
(2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。Ⅰ 接受他人委托从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括( )等。A:在经纪业务中接受客户的全权委托B:买卖法律明文禁止买卖的证券C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ