证券从业人员禁止的行为包括( )。A.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动B.不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D.不得接受客户的全权委托

证券从业人员禁止的行为包括( )。

A.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

B.不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

D.不得接受客户的全权委托


相关考题:

下列选项中,属于证券从业人员禁止的行为的是( )。A.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务公开发行股票数量少于4亿C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

证券公司从事证券自营业务时,严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )

证券从业人员禁止的行为是()。A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

证券公司从事证券业务时,严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )

证券从业人员禁止性行为是( )。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?

根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有:( )A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券C.禁止法人利用他人账户从事证券交易D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票

证券从业人员不得以获取投资利益为目的、利用职务之便从事证券交易。 ( )

证券从业人员禁止的行为是( )。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

证券业从业人员的禁止性行为包括( )。A.不得以获取投机利益为目的.利用职务之便从事证券买卖活动B.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取利益的,应当退还C.在执业过程中获取不正当利益的,应当退还D.在执业过程中应严格自律,不为违法违规行为

证券业从业人员禁止性行为是()。A:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B:接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C:以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D:接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。A、发行B、自营C、交易D、相关活动

()是属于证券从业人员的禁止行为。A、以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动B、向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见C、与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D、劝诱客户参与证券交易

下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。A、在执业过程中不得以获取利益为目的B、在执业过程中获取的利益应当退还C、在执业过程中获取的不正当利益应当退还D、在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为

下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是()。A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B、接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C、以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D、接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

证券业从业人员的禁止行为包括()等。A、不得接受分享利益的委托B、不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

单选题下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是()。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

多选题()是属于证券从业人员的禁止行为。A以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动B向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见C与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D劝诱客户参与证券交易

多选题证券业从业人员的禁止行为包括()等。A不得接受分享利益的委托B不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定D不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

多选题欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。A发行B自营C交易D相关活动

单选题下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。A证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的B假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为D专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

单选题证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不允许的行为不包括( )。A泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动B为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利C以管理人名义,代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D以获取佣金或者其他不当利益为目的,使用资产管理计划财产进行不必要的交易

问答题我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?