多选题期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A占用、挪用客户委托资产B以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易C接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益

多选题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有(  )。
A

占用、挪用客户委托资产

B

以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易

C

接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

D

以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益


参考解析

解析:

相关考题:

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?

《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有( )。 A.期货公司的管理人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员 C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。( )

只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。( )

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时,禁止的行为包括()。A.向客户做获利保证B.对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断C.利用期货投资咨询活动传播虚假信息D.协助客户建立风险管理制度

( )的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》。A、期货公司的管理人员和专业人员B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C、期货业协会的工作人员D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有( )。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员B、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员C、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员D、期货公司的管理人员和专业人员

下列( )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A、申请期货从业人员资格B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C、期货从业人员从事期货业务D、期货从业人员从事非期货业务

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时,禁止的行为包括( )。A、向客户做获利保证B、对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断C、利用期货投资咨询活动传播虚假信息D、协助客户建立风险管理制度

( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会及其派出机构

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行( )。A.监督管理B.监控管理C.自律管理D.远程管理

未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。( )

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。 A.期货公司高级管理人员任职资格条件B.期货从业人员从事期货业务的监督管理C.对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理D.期货从业人员资格的申请

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行( )。A.自律管理B.监督管理C.监控管理D.业务管理

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。( )

下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止行为的是( )。A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B.代理客户从事期货交易C.从事不正当竞争行为和不正当交易行为D.以本人或者他人名义从事期货交易

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。A.收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.按规定从事中间介绍业务D.中国证监会禁止的其他行为

下列说法正确的有( )。A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是()。A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B、挪用客户的期货保证金或者其它资产C、中国证监会禁止的其它行为D、代理客户从事期货交易

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列()的行为。A、收付、存取或者划转期货保证金B、中国证监会禁止的其他行为C、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D、代理客户从事期货交易

下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()。A、收付、存取或者划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、将客户介绍给期货公司D、中国证监会禁止的其它行为

多选题下列(  )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货从业人员从事非期货业务

单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受( )的监督管理。A中国证监会及其派出机构B财政部门C期货交易所D证券公司

多选题下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是()。A利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B挪用客户的期货保证金或者其它资产C中国证监会禁止的其它行为D代理客户从事期货交易

多选题下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()。A收付、存取或者划转期货保证金B代理客户从事期货交易C将客户介绍给期货公司D中国证监会禁止的其它行为