银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的，其直接责任人只需改正，不必受到法律处分。()
监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性条文且情节严重,造成重大安全事故的,终身不得申请。() 此题为判断题(对，错)。
对监督核查中发现员工存在一般性差错、核算事故、违规操作的,以违规积分、批评教育、日常处理为主;对员工主观故意、屡查屡犯等情节较重的违规行为,应依照《员工违规行为处理规定》相应条款中“情节较重”的处理标准给予处理。() 此题为判断题(对，错)。
疏忽大意是行为人因一时粗心或遗忘而造成A．客观上的过失B．主观上的过失C．人为的过失D．并不严重的过失E．无法弥补的过失
引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。A．内部欺诈B．违反系统安全规定C．失职违规D．知识技能匮乏
疏忽大意是行为人因一时粗心或遗忘而造成A:客观上的过失B:主观上的过失C:人为的过失D:并不严重的过失E:无法弥补的过失
事故发生的直接原因是由于人的因素造成的，其中人的因素（）。A、仅指主观上的故意B、仅指主观上的过失C、包括主观上的故意和过失D、以上答案都不对
违反《保密法》的规定，（）泄露国家秘密，情节严重的，依照刑法有关规定追究刑事责任。A、故意B、故意或过失C、过失
员工过失或初次违规且情节轻微的，可以从轻、减轻或免于处分。
因网点和员工未执行内部管理制度规定，主观存在过失造成客户不满而引发的客户投诉（）A、有效责任投诉B、重大责任投诉C、责任投诉D、非责任投诉
监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性条文且情节严重，造成重大安全事故的，终身不得申请。
根据刑法的规定，构成出售假币罪主观上必须是（）。A、故意B、过失C、故意且以营利为目的D、故意或者过失
网点员工未按规定办理交接，情节严重的，给予（）处分。A、警告B、记过C、记大过D、警告至记过
违法行为（）的，可以不采取行政强制措施。A、情节显著轻微且未造成严重后果B、情节显著轻微且未侵害公共利益C、没有明显社会危害D、情节显著轻微或者没有明显社会危害
虚报注册资本罪的主观方面是（）。A、故意和过失B、故意C、以故意为主，例外存在过失D、过失
《刑法》规定，情节严重的过失泄露国家秘密是一种（）行为。A、错误B、犯罪C、过失
（）是指银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。A、内部欺诈B、知识/技能匮乏C、违反用工法D、失职违规
判断题监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性条文且情节严重，造成重大安全事故的，终身不得申请。A对B错
单选题《刑法》规定，情节严重的过失泄露国家秘密是一种（）行为。A错误B犯罪C过失
单选题因网点和员工未执行内部管理制度规定，主观存在过失造成客户不满而引发的客户投诉（）A有效责任投诉B重大责任投诉C责任投诉D非责任投诉
单选题根据刑法的规定，构成出售假币罪主观上必须是（）。A故意B过失C故意且以营利为目的D故意或者过失
单选题违反《保密法》的规定，（）泄露国家秘密，情节严重的，依照刑法有关规定追究刑事责任。A故意B故意或过失C过失
单选题因网点和员工未执行内部管理制度规定，主观上存在过失，且情节较严重、造成不良影响的客户投诉是（）A有效责任投诉B重大责任投诉C责任投诉D非责任投诉
单选题网点员工未按规定办理交接，情节严重的，给予（）处分。A警告B记过C记大过D警告至记过
单选题（）是指银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。A内部欺诈B知识/技能匮乏C违反用工法D失职违规
判断题员工过失违规，但情节严重，应当从重处分。A对B错
判断题员工过失或初次违规且情节轻微的，可以从轻、减轻或免于处分。A对B错