民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施,建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度()A、机构隔离制度B、人员隔离制度C、业务管理隔离制度D、网络信息防火墙制度
民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施,建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度()
- A、机构隔离制度
- B、人员隔离制度
- C、业务管理隔离制度
- D、网络信息防火墙制度
相关考题:
在开展基金服务业务的各个阶段,基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务,以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施,具体要求有( )。 Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者,则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构 Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力 Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产,但个人不得以任何形式挪用 Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
外包机构应具备(),切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
外包机构应具备(),切实防范利益输送。 Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突 Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度 Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度 Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
单选题在开展基金服务业务的各个阶段,基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务,以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施。具体要求有( )。Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者,则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产,但个人不得以任何形式挪用Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题资产公司应当建立健全内部交易()制度,在资金、业务、信息、人员等方面建立“防火墙”制度,防止通过内部交易不当转移利润和转嫁风险,减少利益冲突,避免风险过度集中。A回避B审批C备案D风险隔离
多选题民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施,建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度()A机构隔离制度B人员隔离制度C业务管理隔离制度D网络信息防火墙制度
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。A证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责