单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.因保荐人被深交所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除而中止审核,发行人根据规定需要更换保荐人或者证券服务机构的,更换后的保荐人或者证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查Ⅱ.发行人的签字保荐代表人被中国证监会依法采取认定为不适当人选监管措施,尚未解除的,深交所应当终止发行上市审核Ⅲ.因证券服务机构相关签字人员被本所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除而中止审核,发行人更换证券服务机构相关签字人员的,更换后的证券服务机构相关人员应当自中止审核之日起三个月内,对原证券服务机构相关人员签字的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明Ⅳ.因发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交而中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形Ⅴ.中止审核的情形消除,深交所经审核确认恢复对发行人的发行上市审核,除发行人对其财务报告期进行调整达到一个或一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起继续计算AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅢ、Ⅳ、Ⅴ

单选题
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.因保荐人被深交所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除而中止审核,发行人根据规定需要更换保荐人或者证券服务机构的,更换后的保荐人或者证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查Ⅱ.发行人的签字保荐代表人被中国证监会依法采取认定为不适当人选监管措施,尚未解除的,深交所应当终止发行上市审核Ⅲ.因证券服务机构相关签字人员被本所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除而中止审核,发行人更换证券服务机构相关签字人员的,更换后的证券服务机构相关人员应当自中止审核之日起三个月内,对原证券服务机构相关人员签字的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明Ⅳ.因发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交而中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形Ⅴ.中止审核的情形消除,深交所经审核确认恢复对发行人的发行上市审核,除发行人对其财务报告期进行调整达到一个或一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起继续计算
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


参考解析

解析:
Ⅰ项,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第65条第1款规定,因64条第1款第2项至5项中止审核,发行人根据规定需要更换保荐人或者证券服务机构的,更换后的保荐人或者证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原保荐人或者证券服务机构出具的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。发行人根据规定无需更换保荐人或者证券服务机构的,保荐人或者证券服务机构应当及时向本所出具复核报告。Ⅱ项,第64条第4项规定,发行人的签字保荐代表人、证券服务机构相关签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、认定为不适当人选等监管措施,尚未解除的,深交所应当中止发行上市审核。Ⅲ项,第65条第2款规定,因64条第1款第2项至5项中止审核,发行人更换签字保荐代表人或者证券服务机构相关签字人员的,更换后的保荐代表人或者证券服务机构相关人员应当自中止审核之日起一个月内,对原保荐代表人或者证券服务机构相关人员签字的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明。Ⅳ项,第64条第3款规定,因64条第7款第6项、第7项中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。Ⅴ项,第66条规定,本规则第64条第1款所列中止审核的情形消除或者在本规则第65条规定的时限内完成相关事项后,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所。本所经审核确认后,恢复对发行人的发行上市审核,并通知发行人及其保荐人。依照前款规定恢复审核的,审核时限自恢复审核之日起继续计算。但发行人对其财务报告期进行调整达到一个或一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起重新起算

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发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,无论何种情况下其公开发行的股份必须达到公司股份总额的25%以上。( )

下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法,正确的是()A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核,股票上市由证券交易所审核C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核,股票上市由证券交易所备案

2012年4月20日,深交所正式发布了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,并已于()起正式实施。A、2012年4月30日B、2012年5月1日C、2012年5月31日D、2012年6月1日

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,出现下列(  )情形的,深交所将中止发行上市审核。Ⅰ.发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施,尚未解除Ⅱ.发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交Ⅲ.发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐Ⅳ.发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,正在被司法机关立案侦查,尚未结案Ⅴ.发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.深交所设立发行上市审核机构,对发行人的发行上市申请文件进行审核,出具审核报告Ⅱ.深交所设立上市委员会,对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议,提出审议意见Ⅲ.深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅳ.深交所收到发行上市申请文件后十个工作日内,对文件进行核对,作出是否受理的决定Ⅴ.发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符的,发行人应当予以补正,补正时限最长不超过三十个工作日AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.深交所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内,提出首轮审核问询Ⅱ.上市公司存在尚待核实的重大问题,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过三个月Ⅲ.除另有规定,上市公司申请证券发行上市的,深交所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅳ.本所发行上市审核机构按照发行上市申请的先后顺序开始审核Ⅴ.上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》,存在以下(  )情形的,深交所做出不予受理的决定。Ⅰ.发行人申请首次公开发行上市的,保荐人因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施,尚未解除Ⅱ.上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的,其申请文件不齐备Ⅲ.上市公司申请证券发行上市,因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响,被立案调查、侦查,尚未结案Ⅳ.上市公司申请重大资产重组的,因首次公开发行并上市业务涉嫌违法违规,被立案调查、侦查,尚未结案Ⅴ.上市公司申请重大资产重组的,中国证监会相关规则规定的相关主体因内幕交易被中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关判决生效之日起未满24个月内AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法错误的是(  )。A深交所受理发行上市申请文件当日,发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件B深交所受理发行上市申请文件后十个工作日内,保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书,供监管备查C预先披露的招股说明书可以含有股票发行价格信息D保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查,尚未结案的,深交所不予受理发行人的发行上市申请文件E发行人补正发行上市申请文件的,深交所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,存在下列(  )情形的,深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ.发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ.重大事项未向本所报告或者未披露Ⅳ.发行人制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅴ.发行上市申请文件中发行人的签字、盖章系伪造、变造AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.因保荐人被深交所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除而中止审核,发行人根据规定需要更换保荐人或者证券服务机构的,更换后的保荐人或者证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查Ⅱ.发行人的签字保荐代表人被中国证监会依法采取认定为不适当人选监管措施,尚未解除的,深交所应当终止发行上市审核Ⅲ.因证券服务机构相关签字人员被本所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除而中止审核,发行人更换证券服务机构相关签字人员的,更换后的证券服务机构相关人员应当自中止审核之日起三个月内,对原证券服务机构相关人员签字的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明Ⅳ.因发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交而中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形Ⅴ.中止审核的情形消除,深交所经审核确认恢复对发行人的发行上市审核,除发行人对其财务报告期进行调整达到一个或一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起继续计算AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅢ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查,并于上市委员会审议会议结束后十五个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书Ⅱ.发行上市申请文件和对本所发行上市审核机构审核问询的回复中,拟披露的信息属于国家秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密法律法规的,可以豁免披露Ⅲ.深交所依照相关规定,从发行上市申请文件已被本所受理的发行人中抽取一定比例,对其信息披露质量进行现场检查Ⅳ.发行人及其保荐人、证券服务机构回复深交所审核问询的时间总计不超过三个月Ⅴ.自受理发行上市申请文件之日起,深交所审核和中国证监会注册的时间分别不超过三个月AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法正确的是()。A深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定B发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件C债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息D发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,出现下列(  )情形,深交所将终止发行上市审核。Ⅰ.发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核Ⅱ.发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施,尚未解除Ⅳ.发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查Ⅴ.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列(  )情形的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章Ⅱ.重大事项未报告或者未披露Ⅲ.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行Ⅴ.通过相关业务谋取不正当利益AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列(  )情形的,深交所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ.重大事项未报告或者未披露Ⅱ.保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述Ⅲ.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行Ⅴ.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法错误的是(  )。A发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,深交所可以对发行人给予一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分B发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分C利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,深交所可以对签字保荐代表人给予一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分D利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,深交所可以对签字注册会计师给予一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分E利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,深交所可以给予发行人三年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,存在下列(  )情形时,深交所不予受理发行人的发行上市申请文件。Ⅰ.保荐人及其相关人员曾因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施Ⅱ.保荐人因首次公开发行并上市涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查,尚未结案Ⅲ.发行上市申请文件不齐备且未按要求补正Ⅳ.证券服务机构因并购重组业务涉嫌违法违规正在被立案调查、侦查,尚未结案Ⅴ.证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取一定期限内不接受其出具的相关文件措施,尚未解除AⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅢ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,存在下列(  )情形时,深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ.上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料Ⅱ.上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ.上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅳ.重大事项未向本所报告或者未披露Ⅴ.发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司提交的发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和深交所审核的,可以对其采取一年至五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分Ⅱ.上市公司的董事违反本规则规定,致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载的,深交所可以视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事件的纪律处分Ⅲ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在重大遗漏的,深交所视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予六个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅳ.保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月后,方可向深交所报送新的上市公司证券发行上市申请Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述的,深交所视情节轻重,对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,下列关于简易程序的说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司股票被实施退市风险警示或其他风险警示的,不得适用简易程序Ⅱ.深交所在收到符合简易程序的申请文件后三个工作日内,对申请文件进行齐备性核对,作出是否受理的决定Ⅲ.适用简易程序的,保荐人就本次发行上市发表明确肯定的核查意见的,本所自受理之日起三个工作日内,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见Ⅳ.上市公司及其保荐人应当在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的二十个工作日内向本所提交上市保荐书Ⅴ.上市公司前任董事最近三年受到中国证监会行政处罚的,不得适用简易程序AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是(  )。A上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分B上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分C利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,深交所可以对上市公司给予三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分D利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,深交所可以对签字保荐代表人给予一年至三年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分E注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,深交所可以对签字注册会计师给予一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,发行人发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由的,深交所可以采取的措施有(  )。Ⅰ.书面警告Ⅱ.给予通报批评Ⅲ.六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件Ⅳ.一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件Ⅴ.公开谴责AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、ⅣEⅡ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所股票上市规则》,下列文件中,中小板上市公司向深交所申请可转换公司债券上市时应当提交的是(  )。[2019年11月真题]A律师工作报告B发行保荐书C保荐协议D招股说明书

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,下列说法中有误的是(  )。A对股票首次发行上市申请,本所发行上市审核机构自受理之日起三十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B首轮审核问询后,发现新的需要问询事项,本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询C发行人及其保荐人、证券服务机构应当于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书D发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月E自受理发行上市申请文件之日起,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下关于首轮审核问询的说法错误的是(  )。A对股票首次发行上市申请,深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B首轮审核问询发出前,发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作C在首轮审核问询发出后,发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的,只能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通D首轮审核问询后,发现新的需要问询事项的,深交所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询E首轮审核问询后,发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求的,深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提出审核问询

单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,深交所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有(  )。Ⅰ.书面警示Ⅱ.通报批评Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责Ⅴ.要求限期改正AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,关于交易所或中国证监会应中止相应发行上市审核程序或发行注册程序,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.发行人的签字保荐代表人被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,尚未解除的,交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序Ⅱ.发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序,理由正当且经交易所或者中国证监会同意的,交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序Ⅲ.发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交的,交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序Ⅳ.发行人的签字律师被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分已被解除的,发行人可以提交恢复申请Ⅴ.发行人的保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响,被中国证监会立案调查且已经结案的,发行人可以提交恢复申请AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅱ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载的,深交所视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅲ.本所审核认为发行人不符合发行条件作出终止发行上市审核的决定的,自决定作出之日起六个月后,发行人方可再次向本所提交发行上市申请Ⅳ.保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起六个月后,方可向本所报送新的发行上市申请Ⅴ.保荐人伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章的,本所视情节轻重,给予一年至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ