业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。()

业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。()


参考解析

解析:业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。

相关考题:

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )A.正确B.错误C.放弃

下列属于业务创新内部控制内容的有( ).(1分)A.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B.坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制C.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求,并经董事会批准D.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。A.合规、审慎经营B.公平、合规C.审慎、公开D.平等、合法经营

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )

证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。() 此题为判断题(对,错)。

银行业金融机构应当充分发挥法律合规部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保(),切实维护金融消费者的合法权益。 A.审慎经营原则B.依法合规经营C.降低风险原则D.效益最大化原则

证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.合规B.审慎C.合法D.创新

商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持()优先。A.业务B.内控C.风险D.合规

业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。( )

证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营

证券公司应当按照( )的原则,有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营

银行业金融机构应当充分发挥法律合规部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保(),切实维护金融消费者的合法权益。A、审慎经营原则B、依法合规经营C、降低风险原则D、效益最大化原则

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查

证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。A、合规、审慎经营B、公平、合规C、审慎、公开D、平等、合法经营

《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、()、平等自愿、公平诚信的原则。A、风险管理B、内部控制C、审慎经营D、审贷分离

商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持()优先。A、业务B、内控C、风险D、合规

现阶段江苏省农村信用社网上银行业务风险偏好是坚持审慎合规经营,保持风险控制与市场发展的动态平衡,通过风险管理坚持和保障业务健康快速发展。

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。

证券公司业务创新应当坚持的原则是()。A、合法合规,审慎经营B、大胆创新,勇于实践C、小心谨慎,控制风险D、节约研发成本

单选题证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。A合规、审慎经营B公平、合规C审慎、公开D平等、合法经营

单选题证券公司业务创新应当坚持的原则是()。A合法合规,审慎经营B大胆创新,勇于实践C小心谨慎,控制风险D节约研发成本

单选题商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持()优先。A业务B内控C风险D合规

单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。A规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则B合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则C稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则D控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则

多选题证券业务创新的内部控制应满足下列(  )要求。A证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制C证券公司应建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求,并经监事会批准D证券公司应注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为

判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A对B错

判断题业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。A对B错

单选题证券公司在经营过程中应当按照( )的原则提供中间介绍业务。A合规、审慎经营B公平、合规经营C审慎、公开经营D平等、合法经营

单选题贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循依法合规、()、平等自愿、公平诚信的原则。A审慎经营B审贷分离C风险管理D内部控制