证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.合规B.审慎C.合法D.创新
证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.合规
B.审慎
C.合法
D.创新
相关考题:
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务.人员.经营场所等分开隔离
下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务C.期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离