多选题证券业务创新的内部控制应满足下列（ ）要求。A证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经监事会批准D证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
多选题
证券业务创新的内部控制应满足下列（ ）要求。
A
证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险
B
证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
C
证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经监事会批准
D
证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
参考解析
解析：
证券业务创新的内部控制要求包括：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。③证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准。④证券公司应在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。⑤证券公司应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。⑥证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。
证券业务创新的内部控制要求包括：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。③证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准。④证券公司应在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。⑤证券公司应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。⑥证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。
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下列属于业务创新内部控制内容的有( )．（1分）A．应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C．建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准D．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（ ）。A．经纪业务内部控制B．研究、咨询业务内部控制C．业务创新的内部控制D．公支机构内部控制
下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤
下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
多选题关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（ ）。A证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险B证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理C证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险D证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（ ）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A内部评估和审查B合法合规性审查C风险预测和评估D可行性分析研判
单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A①②③④B①②③⑤C①②④⑤D②③④⑤