业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。


相关考题:

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )A.正确B.错误C.放弃

下列属于业务创新内部控制内容的有( ).(1分)A.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B.坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制C.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求,并经董事会批准D.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。A.合规、审慎经营B.公平、合规C.审慎、公开D.平等、合法经营

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )

证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.合规B.审慎C.合法D.创新

商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持()优先。A.业务B.内控C.风险D.合规

业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。( )

商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内部控制优先,这体现了内部控制的( )。A.有效性原则B.制衡性原则C.审慎性原则D.相匹配原则

证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营

证券公司应当按照( )的原则,有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查

证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。A、合规、审慎经营B、公平、合规C、审慎、公开D、平等、合法经营

商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持()优先。A、业务B、内控C、风险D、合规

内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先,这体现了内部控制的()原则。A、有效性原则B、制衡性原则C、审慎性原则D、相匹配原则

证券公司业务创新应当坚持的原则是()。A、合法合规,审慎经营B、大胆创新,勇于实践C、小心谨慎,控制风险D、节约研发成本

单选题( )即内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先。A全覆盖原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则

单选题证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。A合规、审慎经营B公平、合规C审慎、公开D平等、合法经营

单选题证券公司业务创新应当坚持的原则是()。A合法合规,审慎经营B大胆创新,勇于实践C小心谨慎,控制风险D节约研发成本

单选题商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持()优先。A业务B内控C风险D合规

单选题内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先,这体现了内部控制的(  )。A有效性原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则

多选题证券业务创新的内部控制应满足下列(  )要求。A证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制C证券公司应建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求,并经监事会批准D证券公司应注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为

判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A对B错

判断题业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。A对B错

单选题内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先,这体现了内部控制的()原则。A有效性原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则

多选题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A介绍业务规则B内部控制C内部稽核D合规检查

单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司经营创新业务,应当建立(  )机制,对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A内部评估和审查B合法合规性审查C风险预测和评估D可行性分析研判

单选题( )是指内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先。A全覆盖原则B制衡性原则C审慎性原则D相匹配原则