基金监管部的日常持续监管一般有()。A:对基金行业高级管理人员的资格审核B:对基金从业机构日常经营活动的监管C:对基金相关人员从业行为的监管D:对基金运作各环节的监管
基金监管部的日常持续监管一般有()。
A:对基金行业高级管理人员的资格审核
B:对基金从业机构日常经营活动的监管
C:对基金相关人员从业行为的监管
D:对基金运作各环节的监管
B:对基金从业机构日常经营活动的监管
C:对基金相关人员从业行为的监管
D:对基金运作各环节的监管
参考解析
解析:基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。
相关考题:
中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管B.基金托管人设立申请的核准及日常监管C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管
(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括( )。A.基金托管人员的日常监管B.开放式基金信息披露的日常监管C.公司治理和内部控制的日常监管D.基金代销机构的日常监管
单选题中国证监会内部设有( ),具体承担基金监管职责。A证券基金机构监管部B私募基金监管部C创新业务监管部D发行监管部