日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。( )
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。( )
相关考题:
关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是( )。A.证券业协会B.基金管理公司C.基金销售机构D.相关监管机构