专业理财师确定理财方式的因素不包括()A、资产状况B、身体状况C、家庭情况D、社会发展
专业理财师确定理财方式的因素不包括()
- A、资产状况
- B、身体状况
- C、家庭情况
- D、社会发展
相关考题:
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )A.《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》B.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》D.《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
金融理财师法律责任的责任主体是( )A.金融理财师B.金融理财师及雇用金融理财师的金融机构C.金融理财师及金融理财师所服务的客户D.金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户
在个人理财规划方案的执行和监督过程中,下列是《金融理财师执业操作准则》中对金融理财师义务的要求的是( )。 (1)确定客户理财方案的执行计划和内容,以确保客户委托该金融理财师执行该方案 (2)恰当和正确地划分金融理财师和客户在方案执行过程中的责任 (3)在需要时,寻求其他相关专业人员的帮助,或向其他专业人员咨询 (4)协调其他相关专业人员的工作,并与其他相关专业人员共享客户提供的所有信息A.(3)(4)B.(1)(4)C.(2)(3)D.(1)(2)(3)(4)
根据《金融理财师执业操作准则》,建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。A.确定金融理财师提供的服务类型B.确定执行理财方案需要采取的行动C.提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息D.披露金融理财师重大利益冲突
下列关于理财顾问业务的说法,正确的有()。A.理财师在服务流程中充当“受托人”B.理财师在服务流程中充当“中介人”C.以客户的信任为基础、前提D.以理财师的专业能力为保障E.理财师在服务流程中充当“委托人”
单选题客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供个人理财顾问服务,一般产品销售和服务人员应( )。A在持有理财师专业证书的理财业务人员指导下为其办理B将客户带到理财专区并自行为其办理C在持有理财师专业证书的理财业务人员配合下为其办理D将客户转介绍给持有理财师专业证书的理财业务人员
单选题理财师需要告知客户的理财服务信息不包括()。A解决财务问题的条件和方法B了解、收集客户相关信息的必要性C如实告知客户自己的能力范围D客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色