证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款
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证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为( )。A. “客户名称”B. “定向资产管理计划名称”C. “证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”D. “证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称’’
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用账户,该账户名称为()A:“证券公司名称—资产托管机构名称客户名称”B:“定向资产管理计划名称”C:“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”D:“客户名称”
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管 理专用证券账户,该账户名称为( )。A. “客户名称” B. “定向资产管理计划名称”C. “证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”D. “证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”