银行分行重点可疑交易认定小组经综合分析各营业机构和分行业务条线上报的材料后,对认定为重点可疑交易的,向()报送并确保上报内容一致。A、中国人民银行当地分支机构和总行B、中国人民银行当地分支机构和银监会当地分支机构C、中国人民银行当地分支机构和国家外汇管理局当地分支机构D、银监会当地分支机构和总行

银行分行重点可疑交易认定小组经综合分析各营业机构和分行业务条线上报的材料后,对认定为重点可疑交易的,向()报送并确保上报内容一致。

  • A、中国人民银行当地分支机构和总行
  • B、中国人民银行当地分支机构和银监会当地分支机构
  • C、中国人民银行当地分支机构和国家外汇管理局当地分支机构
  • D、银监会当地分支机构和总行

相关考题:

分行“三三三”工作法异常客户可疑交易分析主要方法包括() A、客户信息分析B、交易深入分析C、可疑交易信息综合分析

《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定,非反洗钱合规业务人员不得浏览、阅读、传递、保管大额和可疑交易信息。

《中原银行营业机构日始日终业务操作规程》中营业机构指需要登录中原银行综合前端系统并且需要通过综合前端系统进行业务处理的机构。包括()A、中原银行清算中心B、作业中心C、分行运营中心D、各营业网点

各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的(),负责较高风险认定和下调的最终评定工作。A、客户洗钱风险等级划分认定小组B、反洗钱领导小组C、反洗钱工作小组D、反洗钱可疑交易认定小组

报送重点可疑交易报告的途径是:()。A、由网点在填报可疑交易报告时,关注程度选择“03重点可疑”后上报分行B、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送,获得同意后,方在反洗钱系统中填报可疑交易报告,关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。C、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。

按照总分行要求,分行各专业小组要按()季编写可疑交易分析报告。A、月B、季C、年D、半年

华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后()工作日内进行复核。A、1个B、2个C、3个D、5个

营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的,可将初步分析情况提交(),并提出强化尽职调查要求。A、总行反洗钱领导小组B、分行反洗钱领导小组C、分行反洗钱办公室D、本机构重点可疑交易报告认定小组

各分行应成立单位账户小组负责辖内单位人民币账户特殊业务的评定和管理,由()任单位组长。A、分行分管公司业务副行长B、分行分管运营业务副行长C、分行运营管理部总经理D、分行公司银行部总经理

根据分行应急业务小组的决策,()负责协调和指挥本分行特色业务应急处置预案的实施;收集和整理特色业务应急处置信息上报领导小组。A、分行业务处理中心和各营业机构B、营运部C、技术部D、公司部和个金部

甲公司为中信银行上海分行名单制管理A类名单客户,因业务需要在苏州分行开立结算账户,经苏州分行业务条线主管行领导转授权后,可由营业机构负责人审批后为其办理上门开户业务。

银行汇票的内部账户开立在如下那个机构()A、总行清算中心B、分行清算业务组C、分行收付款业务组D、各支行营业机构

银行承兑汇票必须由()进行承兑,未经分行允许,任何部门或网点不能办理银行承兑汇票承兑业务。A、分行帐务中心B、分行营业部C、营业机构D、分行指定部门或网点

下列外资银行营业机构经批准办理人民币业务受客户范围限制()A、外商独资银行分行B、中外合资银行分行C、外国银行分行D、外商独资银行支行

单选题下列外资银行营业机构经批准办理人民币业务受客户范围限制()A外商独资银行分行B中外合资银行分行C外国银行分行D外商独资银行支行

多选题《中原银行营业机构日始日终业务操作规程》中营业机构指需要登录中原银行综合前端系统并且需要通过综合前端系统进行业务处理的机构。包括()A中原银行清算中心B作业中心C分行运营中心D各营业网点

单选题对经分析确定上报的可疑交易,()应在可疑交易报告的“可疑行为描述”字段进行详细描述。A人民银行B华夏银行总行C华夏银行分行D营业机构

单选题华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后()工作日内进行复核。A1个B2个C3个D5个

判断题甲公司为中信银行上海分行名单制管理A类名单客户,因业务需要在苏州分行开立结算账户,经苏州分行业务条线主管行领导转授权后,可由营业机构负责人审批后为其办理上门开户业务。A对B错

单选题各营业机构成立由()任组长,营业机构各部门联合组成的重点可疑交易报告认定小组,对重点可疑交易进行分析和判定。A支行行长B支行副行长C营业室经理D总会计

单选题各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的(),负责较高风险认定和下调的最终评定工作。A客户洗钱风险等级划分认定小组B反洗钱领导小组C反洗钱工作小组D反洗钱可疑交易认定小组

单选题经核准开办粤港港币支票交换业务的为华夏银行()的营业网点。A广州分行B深圳分行C广州分行和深圳分行D上海分行

单选题负责电子银行反洗钱大额交易和可疑交易的补录、甄别和报告的是()。A总行电子银行业务反洗钱小组B各一级(直属)分行、各一级分行营业部和各二级分行电子银行业务反洗钱小组C各级行电子银行部门D各支行和营业网点专(兼)职电子银行业务反洗钱人员

单选题按照总分行要求,分行各专业小组要按()季编写可疑交易分析报告。A月B季C年D半年

单选题营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的,可将初步分析情况提交(),并提出强化尽职调查要求。A总行反洗钱领导小组B分行反洗钱领导小组C分行反洗钱办公室D本机构重点可疑交易报告认定小组

单选题银行汇票的内部账户开立在如下那个机构()A总行清算中心B分行清算业务组C分行收付款业务组D各支行营业机构

单选题各分行应成立单位账户小组负责辖内单位人民币账户特殊业务的评定和管理,由()任单位组长。A分行分管公司业务副行长B分行分管运营业务副行长C分行运营管理部总经理D分行公司银行部总经理