多选题实施存款风险滚动式制度要遵循存款哪些原则()A大额存款优先检查的原则B交易量比率优先检查的原则C存款异常变动检查的原则D重点账户存款变动优先检查的原则

多选题
实施存款风险滚动式制度要遵循存款哪些原则()
A

大额存款优先检查的原则

B

交易量比率优先检查的原则

C

存款异常变动检查的原则

D

重点账户存款变动优先检查的原则


参考解析

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存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分,是存款业务操作合规性的内部检查制度。() 此题为判断题(对,错)。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循的存款检查“三优先”原则是() A、大额存款优先检查的原则B、存款异常变动优先检查的原则C、重点账户存款变动优先检查的原则D、小额存款优先检查的原则

银行业监管机构应银行业金融机构实施存款风险滚动式检查制度的情况予以指导和抽查。() 此题为判断题(对,错)。

银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查象是在公结算账户中核算的本、外币存款。() 此题为判断题(对,错)。

银监会针对存款业务存在的案件风险隐患,要求银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度,每年不得少于( )个周期。A.1B.2C.3D.4

存款风险滚动式检查制度是存款业务()的内部检查制度。A、制度合理性B、制度有效性C、操作合规性D、操作全面性

存款风险滚动式检查制度应与()等其他制度相衔接。A、开销户制度B、对账制度C、后督制度D、人力资源制度

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存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则,包括()A、大额存款优先检查的原则B、存款异常变动优先检查的原则C、重点账户存款变动优先检查的原则D、大型企事业单位账户优先检查的原则

存款风险滚动式检查应严格遵循存款检查的原则,不包括以下哪一项()。A、存款异常变动优先检查的原则B、重点账户存款变动优先检查的原则C、频繁收付且金额不定优先检查的原则D、大额存款优先检查的原则

银监会针对存款业务存在的案件风险隐患,要求银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度,每年不得少于()个周期。A、1B、2C、3D、4

存款风险滚动式检查中指的重点账户包括()。A、基本存款账户B、存款异常变动账户C、重点关注账户D、大额存款账户

银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在对公结算账户中核算的()A、本、外币存款B、本币存款C、保证金存款D、外币存款

存款风险滚动式检查应严格遵循“三优先”的原则是什么?()A、大额存款优先检查的原则B、存款异常变动优先检查的原则C、临时存款优先检查的原则D、重点账户存款变动优先检查的原则E、验资户优先原则

多选题行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循哪些原则?()A长期未发生业务客户优先检查原则B大额存款优先检查原则C存款异常变动优先检查原则D重点账户存款变动优先检查原则E问题贷款客户存款账户优先检查原则

填空题《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》(银监发[2009]第85号)规定,银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则指的是()、()、重点账户存款变动优先检查的原则。

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多选题存款风险滚动式检查制度应与哪些制度相衔接?()A开户制度B销户制度C对账制度D后督制度E个人客户资信调查制度

单选题银行业金融机构必须建立适应()的存款风险滚动式检查制度。A风险管理B业务经营C存款结构D客户结构

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单选题《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》(银监发[2009]第85号)规定,银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是()A对公结算账户中核算的本、外币存款B对私结算账户中核算的本、外币存款C对私结算账户中核算的外币存款D对私结算账户中核算的本存款

多选题存款风险滚动式检查应严格遵循“三优先”的原则是什么?()A大额存款优先检查的原则B存款异常变动优先检查的原则C临时存款优先检查的原则D重点账户存款变动优先检查的原则E验资户优先原则