多选题合规现场检查采取定期或不定期的方式进行,检查主要内容包括()A对安全管理制度的执行情况进行突击检查,提出合规建议。B对各项业务管理制度执行情况进行突击检查,及时识别和预警操作风险。C对合规检查发现的违规行为进行现场纠正,提出限期整改意见。D督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究

多选题
合规现场检查采取定期或不定期的方式进行,检查主要内容包括()
A

对安全管理制度的执行情况进行突击检查,提出合规建议。

B

对各项业务管理制度执行情况进行突击检查,及时识别和预警操作风险。

C

对合规检查发现的违规行为进行现场纠正,提出限期整改意见。

D

督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究


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()负责对营销代表业务开展的合规性进行监督,并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查,发现违法违规行为和合规风险隐患的,及时向公司有关部门提出制止和处理意见,并督促整改。A、营销管理总部B、人力资源部C、计划财务总部D、合规管理总部

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下列事项不属于合规部门职能的是()。A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B、进行合规培训C、就合规工作问题与监管部门进行沟通D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

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