多选题公司监事会或监事应履行的合规管理职责有(  )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C公司章程规定的其他合规管理职责D发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究

多选题
公司监事会或监事应履行的合规管理职责有(  )。
A

对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

B

对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C

公司章程规定的其他合规管理职责

D

发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究


参考解析

解析:
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:①对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;②对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于高级管理人员负责的合规管理职责。

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根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A.监事会B.董事会C.股东D.高级管理层

监事会的合规职责主要体现为()。A.合规报告的审议审批B.合规风险的识别与报告C.合规政策的审议审批D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行

监事会应监督____和____合规管理职责的履行情况。

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证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、合规总监

监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

信托公司应当建立合规管理机制,督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责,使信托公司的经营活动与()相一致,促使公司合规经营。A、法律B、规则C、准则D、有效管理

证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A、督察长B、管理层C、合规管理部门D、监事会

监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。

监事会应监督()合规管理职责的履行情况。A、董事会B、高层管理层C、合规管理负责人D、全体员工

监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

《商业银行合规风险管理指引》规定,监事会应监督()合规管理职责的履行情况。A、董事会和高级管理层B、董事会C、高级管理层D、理事会

()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A、监事会B、董事会C、股东D、高级管理层

监事会的合规职责主要体现为()。A、合规报告的审议审批B、合规风险的识别与报告C、合规政策的审议审批D、监督董事会和高管层合规管理职责的履行

多选题信托公司应当建立合规管理机制,督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责,使信托公司的经营活动与()相一致,促使公司合规经营。A法律B规则C准则D有效管理

单选题组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。A监事会B管理层C合规管理部门D督察长

单选题()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A监事会B董事会C高级管理层D部门负责人

判断题监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。A对B错

多选题证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。A董事会B监事会C高级管理人员D合规总监

单选题()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A监事会B董事会C股东D高级管理层

多选题监事会应监督()合规管理职责的履行情况。A董事会B高层管理层C合规管理负责人D全体员工

填空题监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

判断题监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A对B错

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