单选题申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交相关书面材料。这些书面材料包括( )。I.执业注册申请表Ⅱ.具有1年内证券业务或证券服务业务经历的工作证明Ⅲ.身份证复印件Ⅳ.未受过刑事处罚的证明AI Ⅲ ⅣBI Ⅱ ⅢCI Ⅱ ⅣDⅡ Ⅲ Ⅳ
单选题
申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交相关书面材料。这些书面材料包括( )。I.执业注册申请表Ⅱ.具有1年内证券业务或证券服务业务经历的工作证明Ⅲ.身份证复印件Ⅳ.未受过刑事处罚的证明
A
I Ⅲ Ⅳ
B
I Ⅱ Ⅲ
C
I Ⅱ Ⅳ
D
Ⅱ Ⅲ Ⅳ
参考解析
解析：
相关考题：
下列对证券投资顾问人员注册登记管理，说法错误的是（ ）A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A：Ⅰ.Ⅲ.ⅣB：Ⅰ.Ⅱ.ⅢC：Ⅱ.ⅢD：Ⅰ.Ⅱ
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应该同时提交的书面材料不包含（ ）。A、执业注册申请表B、具有3年以上证券业务经历的工作证明C、未受过刑事处罚的证明D、学历证书复印件
证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（ ）。A、国务院监督管理委员会B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证券业协会
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后。注册登记遇到特殊情况下需要证券公司、证券投资咨询机构提交书面材料时，证券业协会在收到完整申请材料后应在（ ）日内审核完毕。A、10B、15C、30D、60
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有 证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 （ ）
证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（ ）。Ⅰ．申请注册人员基本信息表Ⅱ．公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明Ⅲ．公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书Ⅳ．家庭成员信息表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题关于证券投资顾问的首次注册登记要求，下列说法正确的是（）。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码，并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料AⅠ、ⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明AⅠ、Ⅱ、BⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（ ）。A有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务B证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记C证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案D证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
单选题投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（ ）。A执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明B执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明C执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等D执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
单选题申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列说法，错误的是（ ）。A证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
单选题证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。A公司证券投资咨询业务许可证明原件B申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C申请注册为证券分析师的人员基本信息表D公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
单选题关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
单选题下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（ ）。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ．应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师AⅡ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是（ ）。A中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务C证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
单选题取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（ ）。[2016年3月真题]A证券咨询师B证券分析师C证券投资顾问D证券研究员