多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。A约见谈话B责令参加培训C限期说明情况D口头警示、书面警示
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。
A
约见谈话
B
责令参加培训
C
限期说明情况
D
口头警示、书面警示
参考解析
解析:
暂无解析
相关考题:
( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构B: 中国期货业协会C: 中国证监会及其派出机构D: 中国金融期货交易所
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、商务部
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
单选题()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A中国证监会及其派出机构B中国金融期货交易所C中国期货业协会D商务部
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责任人员、限期说明情况D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
判断题期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()A对B错