对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。A、约见谈话B、责令参加培训C、限期说明情况D、口头警示、书面警示
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。
- A、约见谈话
- B、责令参加培训
- C、限期说明情况
- D、口头警示、书面警示
相关考题:
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )
期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。A.中国金融期货交易所理事会B.中国金融期货交易所会员大会C.中国证监会D.中国期货业协会
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。A、中国期货业协会B、中国金融期货交易所C、保证金监控中心D、期货公司
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责任人员、限期说明情况D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
单选题()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。A中国期货业协会B中国金融期货交易所C保证金监控中心D期货公司
判断题期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()A对B错