对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。( )

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。( )


参考解析

解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

相关考题:

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。A:口头警示B:书面警示C:要求整改D:约见谈话

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,采取的措施不包括()A:约见谈话B:撤销相关业务许可C:口头警示D:书面警示

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A: 通报批评B: 没收违法所得的罚款.C: 暂停从事本交易所期货业务D: 取消从事本交易所期货业务资格

对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为B.存在违反投资者适当性制度行为C.不存在违反投资者适当性制度行为D.遵守投资者适当性制度行为

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。A: 责令整改B: 暂停受理申请开立新的交易编码C: 暂停或者限制业务D: 调整或者取消会员资格

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A. 通报批评B. 没收违法所得的罚款 .C. 暂停从事本交易所期货业务D. 取消从事本交易所期货业务资格

()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构B: 中国期货业协会C: 中国证监会及其派出机构D: 中国金融期货交易所

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。A: 口头警示B: 书面警示C: 约见谈话D: 责令处分责任人员

中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。A.期货交易所B.期货业协会C.期货公司会员D.中国证监会

期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。A.中国金融期货交易所理事会B.中国金融期货交易所会员大会C.中国证监会D.中国期货业协会

期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。A、谈话提醒B、通报批评C、公开谴责D、暂停或者限制业务

期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。A、口头警示B、责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评C、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码D、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。A、约见谈话B、责令参加培训C、限期说明情况D、口头警示、书面警示

对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。A、责令整改B、书面警示C、公开谴责D、暂停受理申请开立新的交易编码

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A、责令参加培训B、书面警示C、责令处分责任人员D、予以行政处罚

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。A、约见谈话B、口头警示C、责令处分责任人员D、限期说明情况

多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有(  )。A口头警示B书面警示C约见谈话D责令处分责任人员

多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。A约见谈话B责令参加培训C限期说明情况D口头警示、书面警示

多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

多选题期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。A谈话提醒B通报批评C公开谴责D暂停或者限制业务

多选题对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。A责令整改B书面警示C公开谴责D暂停受理申请开立新的交易编码

多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责任人员、限期说明情况D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

多选题期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。A口头警示B责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评C公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码D暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

单选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A责令参加培训B书面警示C责令处分责任人员D予以行政处罚

多选题对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。A约见谈话B口头警示C责令处分责任人员D限期说明情况