单选题下列选项中最有可能是属于有效合规程序的？（）A组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。B合规程序以录像方式一次性向员工传达。C内部审计活动应对监督合规程序承担大部分责任。D组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。
单选题
下列选项中最有可能是属于有效合规程序的？（）
A
组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。
B
合规程序以录像方式一次性向员工传达。
C
内部审计活动应对监督合规程序承担大部分责任。
D
组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。
参考解析
解析：
本题考查的知识点是合规性的最佳实务。组织高层的特定人员应该总体负责监督对标准和程序的遵守情况。组织的高层人员是指能对组织进行实质性控制的个人，或在制定组织内部政策方面起实质性作用的个人。合规程序的有效性取决于将程序向雇员传达的方式。一般程序比完全通过录像或游戏形式更有效。定期重复的程序比一次性程序更有效。组织应该采取合理步骤促成对其标准的遵守。公司应该审慎行事，避免侵犯有关法律赋予雇员和职位申请人的隐私权。许多司法制度有专门的法律，限制公司在对雇员开展背景调查时可以获取的信息数量。
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下列选项中最有可能是属于有效合规程序的？（）A、组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。B、合规程序以录像方式一次性向员工传达。C、内部审计活动应对监督合规程序承担大部分责任。D、组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。
明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立违规整改制度
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单选题将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。A建立合规性审核制度B建立有效的合规问责制度C建立合规绩效考核制度D建立违规整改制度
单选题对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。A建立合规绩效考核制度B建立有效的合规问责制度C建立合规检查和评价制度D建立违规整改制度
单选题下列选项中不属于合规风险的为（ ）。A市场波动风险B反洗钱风险C投资合规风险D销售合规风险