多选题证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。A从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D技术人员可以从事营销业务活动

多选题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。
A

从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动

B

营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务

C

技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D

技术人员可以从事营销业务活动


参考解析

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证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。

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证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统,加强信息系统安全管理

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证券公司应当将()对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。A、证监会B、证券业协会C、证券营业部D、经纪人协会

证券公司应当建立健全()管理制度。A、客户回访制度B、客户投诉和纠纷处理机制C、责任追究制度D、报送证券经纪人管理年度报告

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单选题证券公司应当建立健全证券经纪人执业(),向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。A信息系统B管理系统C支持系统D查询系统

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单选题证券公司应当将()对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。A证监会B证券业协会C证券营业部D经纪人协会