证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、技术人员可以从事营销业务活动

证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。

  • A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
  • B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
  • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
  • D、技术人员可以从事营销业务活动

相关考题:

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )?A:营销B:客户账户存管C:客户资金存管D:合规资格审查

从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 ( )

以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。A:证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B:加强经纪业务营销管理C:严格执行经纪业务操作规程D:对客户交易结算资金实行第三方存管

下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互制衡机制A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(  )A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查

(2019年)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查

以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的()A、营销人员可以从事客户回访的工作B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

下列哪些人员不能从事营销业务活动?()A、技术人员B、合规人员C、风控人员D、开户人员

分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动,A、营销B、客户账户C、客户资金存管D、信息技术

下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制

()负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部

下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。A、从事技术的人员可以从事营销业务活动B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C、营销人员不得经办客户账户D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

()负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部

()负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程,督导营业部营销活动的开展。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部

下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有() Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III

多选题证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。A从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D技术人员可以从事营销业务活动

多选题下列哪些人员不能从事营销业务活动?()A技术人员B合规人员C风控人员D开户人员

多选题分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动,A营销B客户账户C客户资金存管D信息技术

单选题以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。A营销B客户账户存管C客户资金存管D合规资格审查

单选题()负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程,督导营业部营销活动的开展。A客户服务部B营销管理总部C经纪业务总部D合规管理总部

单选题下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。A从事技术的人员可以从事营销业务活动B从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C营销人员不得经办客户账户D技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

单选题()负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。A客户服务部B营销管理总部C经纪业务总部D合规管理总部

单选题()负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。A客户服务部B营销管理总部C经纪业务总部D合规管理总部

单选题下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(  )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ