填空题对于重新评定等级的客户,应在系统对客户风险等级进行初评后的()个工作日内完成复评。

填空题
对于重新评定等级的客户,应在系统对客户风险等级进行初评后的()个工作日内完成复评。

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相关考题:

对新建立业务关系的客户,应在业务关系建立后的()个工作日内完成等级评定工作。A.10B.15C.20D.30

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。

对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()

新开客户审查是指对新开客户进行风险等级划分,系统初评()。 A、系统初评B、系统复评C、人工初评D、人工确认

存量客户审查是指对评级结果到期的存量客户进行()系统初评,人工确认。 A、系统复评B、人工复评C、风险等级划分D、可疑交易报告

根据《中国太平洋人寿保险股份有限公司河北分公司反洗钱工作管理实施细则(2018版)》,对于新建立业务关系的客户,由反洗钱系统按照一定规则在交易日后3天内进行风险等级初评,各中心支公司应按要求对相应等级的客户在交易发生之日起6个工作日内完成人工复评工作。() 此题为判断题(对,错)。

首次客户风险等级评定应在与客户建立业务关系后() 天内完成。 A.30B.45C.60D.90

在反洗钱客户风险评级过程中,对新建立业务关系的客户,开户行应在业务关系建立后的( )个工作日内完成等级评定工作。A.10B.15C.20D.30

对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。A.5B.10C.15D.20

对于重新评定等级的客户,应在系统对客户风险等级进行初评后的()个工作日内完成复评。

在反洗钱客户风险评级过程中,对新建立业务关系的客户,开户行应在业务关系建立后的()个工作日内完成等级评定工作。A、10B、15C、20D、30

机构在与客户建立业务关系时完成风险等级划分评定工作,记录()等相关信息。A、评级时间B、评定依据C、参与评定的初评人和复评人D、以上均是

对于与银行新建立业务关系的客户,对其洗钱风险评定,客户评级人员应在()个工作日内完成对新增客户或账户的等级评定工作。A、5个B、10个C、15个D、30个

客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评,在初评结束后()个工作日之内,各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平,对系统初评结果进行调整,评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。A、5个B、10个C、15个D、30个

对于新建立业务关系客户,各级机构应在建立业务关系后()个工作日内,完成风险等级划分评定工作。A、10B、9C、8D、5

各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上,适时调整客户风险等级。高风险客户至少每()重新评定一次客户风险等级。A、三个月B、半年C、一年D、二年

重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,银行应()。A、不必调整客户洗钱风险等级B、定期调整客户洗钱风险等级C、及时调整客户洗钱风险等级D、等系统对存量客户风险等级调整时,再做处理

在公司授信风险评级中,风险评级应经过初评、复评和评定三个环节,复评与初评结果存在()(含)以上等级差异的,复评人应与初评人进行沟通,避免因信息不对称造成评级差异。A、1个B、2个C、3个D、4个

单选题机构在与客户建立业务关系时完成风险等级划分评定工作,记录()等相关信息。A评级时间B评定依据C参与评定的初评人和复评人D以上均是

单选题在反洗钱客户风险评级过程中,对新建立业务关系的客户,开户行应在业务关系建立后的()个工作日内完成等级评定工作。A10B15C20D30

单选题重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,银行应()。A不必调整客户洗钱风险等级B定期调整客户洗钱风险等级C及时调整客户洗钱风险等级D等系统对存量客户风险等级调整时,再做处理

单选题对于与银行新建立业务关系的客户,对其洗钱风险评定,客户评级人员应在()个工作日内完成对新增客户或账户的等级评定工作。A5个B10个C15个D30个

单选题下列关于客户信用评级流程的表述中,不正确的是( )。A初评部门将完整的信用评级材料报送同级行风险管理部门B对于超过基层行认定权限的客户信用评级,该行完成规定程序,并由行领导签字后报送同级行风险管理部门C银行初评部门进行客户信用等级初评、核定客户授信风险限额D风险管理部门负责向初评部门反馈客户信用等级认定信息

单选题在公司授信风险评级中,风险评级应经过初评、复评和评定三个环节,复评与初评结果存在()(含)以上等级差异的,复评人应与初评人进行沟通,避免因信息不对称造成评级差异。A1个B2个C3个D4个

单选题对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。A5B10C15D20

单选题对于新建立业务关系客户,各级机构应在建立业务关系后()个工作日内,完成风险等级划分评定工作。A10B9C8D5

单选题客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评,在初评结束后()个工作日之内,各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平,对系统初评结果进行调整,评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。A5个B10个C15个D30个