单选题下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是()。Ⅰ.研究、销售等后台支持部门的情况说明Ⅱ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字Ⅲ.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明Ⅳ.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题
下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是()。 Ⅰ.研究、销售等后台支持部门的情况说明 Ⅱ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字 Ⅲ.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 Ⅳ.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考解析

解析: 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条的规定:证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交下列材料:(一)申请报告;(二)股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议;(三)公司设立批准文件;(四)营业执照复印件;(五)公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明;(六)董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明;(七)内部风险评估和控制系统及执行情况的说明;(八)保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况;(九)经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表;(十)保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明;(十一)研究、销售等后台支持部门的情况说明;(十二)保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历;(十三)证券公司指定联络人的说明;(十四)证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其全体董事签字;(十五)中国证监会要求的其他材料。II项是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。

相关考题:

保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构,中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。( )

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。A、中国证监会B、证券服务机构C、公司董事会D、资产评估机构

证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。( )

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。( )

证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。Ⅰ.内部机构设置合理Ⅱ.具有健全的业务规程Ⅲ.具备卓越的研究能力Ⅳ.具有一般销售能力Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统A、Ⅰ,Ⅲ,ⅤB、Ⅰ,Ⅱ,ⅤC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A、Ⅱ,ⅢB、Ⅱ,ⅣC、Ⅳ,ⅤD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是()。A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料B、保荐机构注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记C、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记D、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

发行人应当终止保荐协议的情形有()。A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构B:保荐机构被中国证监会撤销资格C:保荐机构被暂停资格6个月D:保荐代表人被中国证监会撤销资格

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()

证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。A:申请报告B:公司设立批准文件C:营业执照复印件D:证券公司指定联络人的说明

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。 ()

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交()。A:变更登记申请报告B:证券业执业证书C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D:新任职机构出具的接收函

证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交的材料有()。A:公司设立批准文件B:营业执照复印件C:内部风险评估和控制系统及执行情况的说明D:研究、销售等后台支持部门的情况说明

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。A:不予核准B:已核准的,撤销其保荐代表人资格C:永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请D:自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,此时,需要提交的材料不包括( )。A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

证券公司从事发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院

保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则()应向中国证监会申请变更登记。A、张三B、证券公司甲C、证券公司乙D、证券公司甲或证券公司乙均可

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应向()申请保荐机构资格。A、银监会B、财政部C、证监会D、国务院

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A、申请报告B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C、证券业执业证书D、个人财务状况说明

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列()材料。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ.原保荐机构出具的接收函A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单选题保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A申请报告B证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C证券业执业证书D个人财务状况说明

单选题个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。A申请报告B证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C证券业执业证书D工作情况说明

单选题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ

单选题证券公司从事发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。A中国人民银行B财政部C中国证监会D国务院