单选题禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括(  )。Ⅰ.中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ.证券公司加强自律Ⅳ.新闻媒体加强监督AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括(  )。Ⅰ.中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ.证券公司加强自律Ⅳ.新闻媒体加强监督
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


参考解析

解析:
禁止内幕交易的主要措施包括:①加强自律管理,证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管,中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。

相关考题:

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括( )。A.加强自律管理B.加强监管C.完善法制D.严格把关

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( ).A.加强自律管理B.定期检查C.完善法制D.严格把关

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,如从事内幕交易、操纵市场行为等,使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

证券公司从事证券自营业务可以( )。 A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务

下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。A.委托他人代为买卖证券B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

证券经营机构禁止( )。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D.委托他人代为买卖证券

将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。 A.证券交易所会员 B.上市公司 C.中国证券业协会 D.中国证监会

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( )。A.加强自律管理B.加强监管C.完善法制D.严格把关

以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为

( )属于证券经营机构的禁止行为。A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,如从事内幕交易、操纵市场行为等,使证券公司受到法律制裁而导致损失。( )

禁止内幕交易的主要措施下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有( )。A.证券经营机构本身要加强自律管理,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B.监管机构要加强对内幕交易的监管,一经发现,严肃处理C.严格审查投资人是否为内幕人D.努力通过异常交易行为发现内幕交易

在( )的期间内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员,属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?A:内幕信息尚未形成B:内幕信息在中国证监会指定报刊披露后C:内幕信息敏感期D:内幕信息在中国证监会指定网站披露后

证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括( )。A.中国证监会加强对内幕交易的监管B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管C.证券公司加强自律D.新闻媒体加强监督

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括()。A:加强自律管理B:定期检查C:完善法制D:严格把关

禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括( )。A:中国证监会加强对内幕交易的监管B:中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管C:证券公司加强自律D:新闻媒体加强监督

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括()。A、加强自律管理B、加强监管C、完善法制D、严格把关

证券经营机构禁止()。A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D、委托他人代为买卖证券

将为()提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。A、证券交易所会员B、上市公司C、中国证券业协会D、中国证监会

证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。

根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A、《股票发行与交易管理暂行条例》B、《公司法》C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》D、《证券从业人员行为守则》

证券公司从事证券自营业务可以()。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务

从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。A、专设账户、单独管理B、证券公司自营情况报告C、刑事处罚D、中国证监会的监管

下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单选题从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C刑事处罚D中国证监会的监管

单选题根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A《股票发行与交易管理暂行条例》B《公司法》C《禁止证券欺诈行为暂行办法》D《证券从业人员行为守则》

单选题禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于()。A证券发行监管B证券经营机构和专业服务机构的监管C对证券交易的监管D对证券交易所的监管