单选题关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（ ）。A证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况B净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告C证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表D证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
单选题
关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（ ）。
A
证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
B
净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告
C
证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表
D
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
参考解析
解析：
A项，《证券公司风险控制指标管理办法》第二十四条第一款规定，证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况；证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。B项，第二十四条第二款规定，净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。C项，第二十五条第一款规定，证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。D项，第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
A项，《证券公司风险控制指标管理办法》第二十四条第一款规定，证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况；证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。B项，第二十四条第二款规定，净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。C项，第二十五条第一款规定，证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。D项，第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
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关于风险跟踪检查与报告的说法，正确的有（ ）。A、跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容 B、应定期将跟踪结果编制成风险跟踪报告 C、风险跟踪过程中发现新的风险因素时应进行重新估计 D、风险跟踪报告内容的详细程度应依据掌握的资料确定 E、编制和提交风险跟踪报告是风险管理的一项日常工作
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单选题关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
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多选题下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（ ）。A风险覆盖率不得低于100%B证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准C证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准D对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，中国证监会预警标准是规定标准的120%
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单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是( )。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整III.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口AI、IIBI、III，IVCII、III、IVDIII、IV