多选题下列关于证券公司风险控制指标的说法,正确的是( )。A风险覆盖率不得低于100%B证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准C证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准D对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,中国证监会预警标准是规定标准的120%
多选题
下列关于证券公司风险控制指标的说法,正确的是( )。
A
风险覆盖率不得低于100%
B
证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准
C
证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准
D
对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,中国证监会预警标准是规定标准的120%
参考解析
解析:
根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定,证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:①风险覆盖率不得低于100%;②资本杠杆率不得低于8%;③流动性覆盖率不得低于100%;④净稳定资金率不得低于100%。第十九条规定,证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。第二十条规定,证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准。第二十一条规定,中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定,证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:①风险覆盖率不得低于100%;②资本杠杆率不得低于8%;③流动性覆盖率不得低于100%;④净稳定资金率不得低于100%。第十九条规定,证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。第二十条规定,证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准。第二十一条规定,中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。
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下列关于买进看跌期权的说法,正确的是( )。A.为锁定现货成本,规避标的资产价格风险,可考虑买进看跌期B.为控制标的资产空头风险,可考虑买进看跌期权C.标的资产价格横盘整理,适宜买进看跌期权D.为锁定现货持仓收益,规避标的资产价格风险,适宜买进看跌期权
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下列说法正确的有( )。A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B:为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D:为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A:①③④B:①②④C:①②③D:②③④
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关于期权交易,下列说法正确的是( )A、买进看涨期权可对冲标的物多头的价格风险B、买进看涨期权可对冲标的空头的价格风险C、买进看跌期权可对冲标配的空头得价格风险D、买进看跌期权可对冲标的多头价格风险
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下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险
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单选题下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是( )。A证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控C证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。A经中国证监会核定为综合类证券公司B具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D中国证监会规定的其他条件
多选题下列关于评级体系的说法正确的是()。A指各种方法过程、控制措施及数据收集的系统B指内部风险评级的确定C指违约和损失的量化过程D指风险的识别和计量