单选题在内部控制的职责分工中,高级管理层的职责不包括()。A负责执行董事会决策B负责监督董事会完善内部控制体系C负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行D负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施

单选题
在内部控制的职责分工中,高级管理层的职责不包括()。
A

负责执行董事会决策

B

负责监督董事会完善内部控制体系

C

负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行

D

负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施


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在内部控制体系中,属于高级管理层职责的是()。 A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为C.建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施D.确保商业银行的审慎经营与合法合规性,明确设定可接受的风险程度

商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。() 此题为判断题(对,错)。

基金监管职责分工的总体要求不包括( )。A.职责清晰B.分工明确C.适时适度D.反应快速

在内部控制的一般方法中,职责分工控制要求企业根据职责分工,明确各部门、各岗位办理经济业务与事项的权限范围、审批程序和相应责任等内容。( )

商业银行高级管理层在外包管理中的职责不包括(  )。A.制定外包战略发展规划B.制定外包风险管理的操作流程C.制定外包风险管理的内控制度D.定期安排内部审计

下列关于内部控制的职责分工中,董事会的职责不包括( )。A.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系B.负责保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营C.负责建立和完善内部组织结构,保证内部控制的各项职责得到有效履行D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

下列选项中,关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是(  )。A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施D.高级管理层负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程

商业银行监事会的职责有( )。A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系B.执行董事会决策C.负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责D.组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

高级管理层应监督董事会合规管理职责的履行情况。( )

在基于风险为基础的审计方法中,审计人员除了风险,还受到以下那种因素影响()。A、可以使用的CAATsB、管理层的陈述C、组织结构和岗位职责.D、存在内部控制和运行控制

首席审计执行官评估和报告控制程序的职责包括:()A、与高级管理层和审计委员会就内部控制的总体判断意见进行沟通。B、监督内部控制流程的建立。C、保持组织的治理过程。D、仅在内部审计活动的基础上做出个别的评估。

对相关部门在内部控制自我评价中的职责划分应以()为宗旨。A、分工制衡、协调工作、提高效率B、相互独立、协调工作、提高效率C、分工制衡、相互独立、提高效率D、分工制衡、协调工作、相互独立

在国别风险管理体系中,商业银行董事会的主要职责不包括()。A、定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额B、确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险C、监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况D、明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容,督促各部门切实履行国别风险管理职责

在内部控制的职责分工中,业务部门的职责主要有()。A、负责组织开展监督检查B、负责严格执行相关制度规定C、负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程D、负责牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估E、负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改

()负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。A、股东大会B、董事会C、监事会D、高级管理层

在内部控制体系中,属于高级管理层职责的是()A、保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系B、监督董事会整改损害商业银行利益的行为C、建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施D、确保商业银行的审慎经营与合法合规性,明确设定可接受的风险程度

董事有权对高级管理层成员履行职责情况实施监督,但无权对其他董事履行职责情况监督。()

单选题()负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。A股东大会B董事会C监事会D高级管理层

单选题在国别风险管理体系中,商业银行董事会的主要职责不包括()。A定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额B确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险C监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况D明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容,督促各部门切实履行国别风险管理职责

单选题基金监管职责分工的总体要求不包括( )。A职责清晰B分工明确C适时适度D反应快速

判断题监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。( )A对B错

单选题以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责()。A负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系B负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责C负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行D负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行

单选题首席审计执行官评估和报告控制程序的职责包括:()A与高级管理层和审计委员会就内部控制的总体判断意见进行沟通。B监督内部控制流程的建立。C保持组织的治理过程。D仅在内部审计活动的基础上做出个别的评估。

单选题在基于风险为基础的审计方法中,审计人员除了风险,还受到以下那种因素影响()。A可以使用的CAATsB管理层的陈述C组织结构和岗位职责.D存在内部控制和运行控制

多选题以下哪几项属于商业银行监事会的职责()A负责监督董事会.高级管理层完善内部控制体系B负责监督董事会及董事.高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责C负责要求董事.董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行D负责制定内部控制政策

单选题()负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。A董事会B监事会C内部审计部门D高级管理层

多选题在内部控制的职责分工中,业务部门的职责主要有()。A负责组织开展监督检查B负责严格执行相关制度规定C负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程D负责牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估E负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改