单选题根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（ ）。Ⅰ．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见Ⅱ．最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ．最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的Ⅴ．最近12个月内受到中国证券业协会通报批评AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅴ
单选题
根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（ ）。Ⅰ．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见Ⅱ．最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ．最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的Ⅴ．最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
参考解析
解析：
《首发办法》（2020年修订）第16条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；②最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
《首发办法》（2020年修订）第16条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；②最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
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第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B．最近3年内受到中国证监会行政处罚C．最近1年内受到证券交易所公开谴责D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得拥有下列情形（ ）。 A．被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁入期的 B．最近12个月内受到中国证监会行政处罚，最近36个月内受到证券交易所公开谴责 C．最近36个月内受到中国证监会行政处罚，最近12个月内受到证券交易所公开谴责 D．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查D．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B．最近48个月内受到中国证监会行政处罚C．最近2年内受到证券交易所公开谴责D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
下面说法错误的是( )A、保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训B、保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计C、保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起20日内，向中国保监会报告。D、保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的，保险机构应当暂停相关人员的职务。
上市公司公开发行和非公开发行共同具备的条件( )。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定 Ⅱ.募集资金不超过项目需要总量 Ⅲ.监事受到交易所谴责 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查A、Ⅰ,Ⅱ,ⅢB、Ⅱ,ⅣC、Ⅰ,Ⅲ,ⅣD、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括( )。 Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查，尚未有明确结论意见 Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责 Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的 Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评A、Ⅱ,ⅢB、Ⅰ,Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅲ,ⅣD、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在的情形包括（）。A:最近36个月内受到中国证监会行政处罚B:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见C:被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的D:最近12个月内受到证券交易所公开谴责
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形()。A:被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B:最近36个月内受到中国证监会行政处罚C:最近36个月内受到证券交易所公开谴责D:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括()。A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查Ⅳ．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形：（）A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；C、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；D、最近12个月内被证券交易所约见谈话；
发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形（）。A、被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责C、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见D、在其他经济机构兼职
发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得拥有下列情形（）。A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B、最近12个月内受到中国证监会行政处罚，最近36个月内受到证券交易所公开谴责C、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，最近12个月内受到证券交易所公开谴责D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
单选题对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有()。Ⅰ 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任Ⅱ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的Ⅲ 发行人的董事被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期Ⅳ 发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
多选题中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（ ）。A拟任人死亡或者丧失行为能力B申请人撤回申请材料C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
多选题某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（ ）A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B最近3年内受到中国证监会行政处罚C最近3年内受到证券交易所公开谴责D因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
多选题按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）A调整高级管理人员职责分工的B董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C免除董事职务的D对董事给予处分的
多选题发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形（）。A被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期B最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责C因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见D在其他经济机构兼职
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序的事项包括（ ）。Ⅰ．发行人的控股股东因涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，被立案调查或者被司法机关侦查，尚未结案Ⅱ．发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查Ⅲ．发行人的保荐人因上市公司证券发行业务涉嫌违法违规，正在被中国证监会立案调查，尚未结案Ⅳ．发行人的签字律师因首次公开发行股票业务涉嫌违法违规，正在被司法机关侦查，尚未结案Ⅴ．发行人的会计师事务所被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ