多选题中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括(  )。A拟任人死亡或者丧失行为能力B申请人撤回申请材料C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

多选题
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括(  )。
A

拟任人死亡或者丧失行为能力

B

申请人撤回申请材料

C

申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D

申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查


参考解析

解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。

相关考题:

下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

申请人有以下( )的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。 A.申请人依法解散 B.申请人撤回申请材料 C.申请人被依法采取停业整顿 D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。A.拟任人丧失行为能力B.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施C.申请人撤回申请材料D.申请人依法解散

下列哪些情况,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )A.拟任人死亡或者丧失行为能力、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施B.申请人依法解散、申请人撤回申请材料、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释D.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。( )

拟任人死亡或者丧失行为能力的中国证监会或者其派出机构暂不可作出终止审查的决定。( )

申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定,需要通知申请人重新解释。( )

申请人撤回申请材料的中国证监会或者其派出机构暂不可作出终止审查的决定。( )

中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括()。A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向( )报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会

申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,可以不向()报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。A: 审核材料B: 考察谈话C: 调查从业经历D: 公开选举

申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。( )

申请人依法解散的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。( )

以下属于应向社会公开的诚信信息是()。A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施

申请人有以下()的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A、申请人依法解散B、申请人撤回申请材料C、申请人被依法采取停业整顿D、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关,可以撤销行政许可的情形是()A、行政许可有效期届满未延续的B、法人或者其他组织依法终止的C、违反法定程序作出准予行政许可决定的D、因不可抗力导致行政许可事项无法实施的

听证主持人可以根据情况,作出延期、中止或者终止听证的决定。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向()报告。A、中国证监会B、中国证监会或其派出机构C、中国证监会相关派出机构D、中国期货业协会

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。()

多选题申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A拟任人死亡或者丧失行为能力B申请人撤回申请材料C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

多选题有下列()情形,银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。A对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的B认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权的C对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的D认为银监会或其派出机构没有依法办理其申请的行政许可事项的

单选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向()报告。A中国证监会B中国证监会或其派出机构C中国证监会相关派出机构D中国期货业协会

判断题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。()A对B错