证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。A、证券公司财务状况B、与证券经纪人有关的管理制度C、证券公司经理的财务状况D、证券经纪人制度启动实施方案

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。

  • A、证券公司财务状况
  • B、与证券经纪人有关的管理制度
  • C、证券公司经理的财务状况
  • D、证券经纪人制度启动实施方案

相关考题:

证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 ( )

证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报( )备案。 A.中国证监会 B.公司主要业务所在地证监会派出机构 C.公司住所地证监会派出机构 D.中国结算公司

证券公司釆用证券经纪人制度的,应势将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人 制度启动实施方案报( )备案。A.中国证监会B.公司主要业务所在地证监会派出机构C.公司住所地证监会派出机构D.中国结算公司

证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、中国证监会B、公司主要业务所在地证监会派出机构C、公司住所地证监会派出机构D、中国结算公司

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、银监会B、证券业协会C、公司住所地证监局D、中国结算登记机构

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

判断题证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A对B错

判断题证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错

判断题证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错

判断题证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错

判断题证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错

多选题证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。A证券公司财务状况B与证券经纪人有关的管理制度C证券公司经理的财务状况D证券经纪人制度启动实施方案

判断题证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错

单选题每年()月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。A1B2C3D4

单选题目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A银监会B证券业协会C公司住所地证监局D中国结算登记机构

判断题证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错

判断题证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错