证券公司釆用证券经纪人制度的,应势将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人 制度启动实施方案报( )备案。A.中国证监会B.公司主要业务所在地证监会派出机构C.公司住所地证监会派出机构D.中国结算公司

证券公司釆用证券经纪人制度的,应势将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人 制度启动实施方案报( )备案。
A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司


参考解析

解析:答案为C。目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人 有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。

相关考题:

证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报( )备案。 A.中国证监会 B.公司主要业务所在地证监会派出机构 C.公司住所地证监会派出机构 D.中国结算公司

证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、中国证监会B、公司主要业务所在地证监会派出机构C、公司住所地证监会派出机构D、中国结算公司

证券营业部实施经纪人制度准备情况包括()A、证券营销活动遗留问题自查整改情况B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况C、内控机制建设情况D、证券经纪人有关技术系统运行情况

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。A、证券公司财务状况B、与证券经纪人有关的管理制度C、证券公司经理的财务状况D、证券经纪人制度启动实施方案

证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括()A、建立证券经纪人管理制度B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D、建立投诉处理及责任追究机制

目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、银监会B、证券业协会C、公司住所地证监局D、中国结算登记机构

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

判断题证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A对B错

判断题证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错

单选题下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有(  )。Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

判断题证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错

判断题证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错

多选题与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括()A建立证券经纪人管理制度B建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D建立投诉处理及责任追究机制

多选题证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。A证券公司财务状况B与证券经纪人有关的管理制度C证券公司经理的财务状况D证券经纪人制度启动实施方案

多选题证券营业部实施经纪人制度准备情况包括()A证券营销活动遗留问题自查整改情况B营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况C内控机制建设情况D证券经纪人有关技术系统运行情况

单选题证券公司应当建立健全(),采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。A证券经纪人管理制度B证券经纪人培训制度C异常交易和操作监控制度D客户回访制度

单选题目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A银监会B证券业协会C公司住所地证监局D中国结算登记机构

判断题证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错

判断题证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A对B错