证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。A.《证券公司融资融券业务管理办法》B.《转融通业务监督管理试行办法》C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》D.《证券投资基金销售管理办法》
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《转融通业务监督管理试行办法》
C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
B.《转融通业务监督管理试行办法》
C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
参考解析
解析：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。《证券投资基金销售管理办法》是证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件。
相关考题：
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④B：①②③④C：①②③D：③④
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。A:《中华人民共和国证券法》B:《证券公司信息隔离墙制度指引》C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D:《证券公司内部控制指引》
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。A.《证券公司柜台交易业务规范》B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》D.《中国证券投资基金法》
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。A、《中华人民共和国证券法》B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D、《证券公司内部控制指引》
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。[2012年6月真题]Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题《中华人民共和国商业银行法》、《金融租赁公司管理办法》和《商业银行公司治理指引》分别属于（）。A规范性文件、部门规章、法律B法律、规范性文件、部门规章C部门规章、规范性文件、法律D法律、部门规章、规范性文件
单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A①②③B②③④C①②④D①②③④
单选题在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（ ）。[2018年1月真题]Ⅰ．《客户交易结算资金管理办法》Ⅱ．《证券公司开立客户账户规范》Ⅲ．《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅳ．《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A①②③B①②C②③④D①②③④
单选题《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。A法律B法规C部门规章D其他规范性文件