我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施, A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款 D. 口头警示

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施,
A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款 D. 口头警示


参考解析

解析:。证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问題的会 员,可以根据需要采取下列措施:口头警示;书面警示;要求整改;约见谈话;专项调查;暂停受理或者办理相关业务;提请中国证监会处理。

相关考题:

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是’( )。A.专项调查B.暂停受理或者办理相关业务C.暂停或者限制交易D.提请中国证监会处理

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( ).A.口头警示B.书面警示C.要求整改D.约见谈话

针对某一护理问题采取护理措施后,其护理问题可能出现的结果是解决、改善、存在。此题为判断题(对,错)。

发现已经提交的资产评估报告存在瑕疵、错误等问题时,资产评估机构不可以采取任何措施。() 此题为判断题(对,错)。

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是()。A:专项调查B:暂停受理或者办理相关业务C:暂停或者限制交易D:提请中国证监会处理

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要 采取的措施有( )。 A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务C.专项调查 D.要求整改

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。A:暂停办理相关业务B:提请会员大会处理C:罚款D:口头警示

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。A:口头警示B:书面警示C:要求整改D:约见谈话

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,采取的措施不包括()A:约见谈话B:撤销相关业务许可C:口头警示D:书面警示

融资融券交易存在异常交易行为的,证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。 ()

对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为B.存在违反投资者适当性制度行为C.不存在违反投资者适当性制度行为D.遵守投资者适当性制度行为

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。( )

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。A: 口头警示B: 书面警示C: 约见谈话D: 责令处分责任人员

我国残疾人社会福利存在哪些问题?应采取哪能些对应措施?

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A、责令参加培训B、书面警示C、责令处分责任人员D、予以行政处罚

目前我国人力资本投资存在哪些问题,应采取怎样措施来解决?

针对某一护理问题采取护理措施后,其护理问题可能出现的结果是解决、改善、存在。

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。A、约见谈话B、口头警示C、责令处分责任人员D、限期说明情况

分析我国物流发展中存在的问题与应采取的改进措施。

问答题分析我国物流发展中存在的问题与应采取的改进措施。

多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有(  )。A口头警示B书面警示C约见谈话D责令处分责任人员

多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责任人员、限期说明情况D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

多选题对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。A约见谈话B口头警示C责令处分责任人员D限期说明情况

判断题针对某一护理问题采取护理措施后,其护理问题可能出现的结果是解决、改善、存在。A对B错