证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。A:口头警示B:书面警示C:要求整改D:约见谈话
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。
A:口头警示
B:书面警示
C:要求整改
D:约见谈话
B:书面警示
C:要求整改
D:约见谈话
参考解析
解析:除ABCD四项外,证券交易所根据需要采取的措施还包括:专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
相关考题:
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是’( )。A.专项调查B.暂停受理或者办理相关业务C.暂停或者限制交易D.提请中国证监会处理
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是()。A:专项调查B:暂停受理或者办理相关业务C:暂停或者限制交易D:提请中国证监会处理
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )
骗取他人财物新规执行使用场景有()A、会员来电举报其他会员存在骗取自己或他人财物等欺诈场景,并提供有效凭证能够确认。B、会员举报假客服:通过会员名可以清楚确认。C、维权小二在处理维权过程中按照维权处理标准,判定会员存在欺诈行为。D、其他被判定为欺诈场景:需要会员提供有效凭证并证明存在欺诈行为。
根据《飞猪规则》,因()的,若会员存在提供的联系方式无效,或会员怠于处置、消极应对,或继续违规等情形,对平台造成或可能造成实际损失或不良影响的,飞猪可根据产生或可能产生后果的严重程度采取店铺监管、限制发布商品、全店商品屏蔽等临时性市场管控措施。A、会员行为引发其他会员诉讼至淘宝后台B、会员行为引发第三方诉讼至淘宝后台C、会员行为引发其他会员诉讼至司法机关D、会员行为引发第三方诉讼至司法机关
因会员行为引发其他会员或第三方诉讼至司法机关的,若会员存在提供的联系方式无效,或会员怠于处置、消极应对,或继续违规等情形,对平台造成或可能造成实际损失或不良影响的,淘宝网可根据产生或可能产生后果的严重程度采取()等临时性市场管控措施。A、店铺监管B、限制发布商品C、删除商品D、全店商品屏蔽
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责任人员、限期说明情况D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
多选题对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。A约见谈话B口头警示C责令处分责任人员D限期说明情况