证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。A:口头警示B:书面警示C:要求整改D:约见谈话

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。

A:口头警示
B:书面警示
C:要求整改
D:约见谈话

参考解析

解析:除ABCD四项外,证券交易所根据需要采取的措施还包括:专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

相关考题:

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( )

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是’( )。A.专项调查B.暂停受理或者办理相关业务C.暂停或者限制交易D.提请中国证监会处理

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( ).A.口头警示B.书面警示C.要求整改D.约见谈话

证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。( )

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是()。A:专项调查B:暂停受理或者办理相关业务C:暂停或者限制交易D:提请中国证监会处理

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要 采取的措施有( )。 A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务C.专项调查 D.要求整改

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施, A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款 D. 口头警示

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。A:暂停办理相关业务B:提请会员大会处理C:罚款D:口头警示

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,采取的措施不包括()A:约见谈话B:撤销相关业务许可C:口头警示D:书面警示

对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为B.存在违反投资者适当性制度行为C.不存在违反投资者适当性制度行为D.遵守投资者适当性制度行为

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。( )

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。( )

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。A: 口头警示B: 书面警示C: 约见谈话D: 责令处分责任人员

骗取他人财物新规执行使用场景有()A、会员来电举报其他会员存在骗取自己或他人财物等欺诈场景,并提供有效凭证能够确认。B、会员举报假客服:通过会员名可以清楚确认。C、维权小二在处理维权过程中按照维权处理标准,判定会员存在欺诈行为。D、其他被判定为欺诈场景:需要会员提供有效凭证并证明存在欺诈行为。

对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。A、责令整改B、书面警示C、公开谴责D、暂停受理申请开立新的交易编码

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A、责令参加培训B、书面警示C、责令处分责任人员D、予以行政处罚

根据《飞猪规则》,因()的,若会员存在提供的联系方式无效,或会员怠于处置、消极应对,或继续违规等情形,对平台造成或可能造成实际损失或不良影响的,飞猪可根据产生或可能产生后果的严重程度采取店铺监管、限制发布商品、全店商品屏蔽等临时性市场管控措施。A、会员行为引发其他会员诉讼至淘宝后台B、会员行为引发第三方诉讼至淘宝后台C、会员行为引发其他会员诉讼至司法机关D、会员行为引发第三方诉讼至司法机关

因会员行为引发其他会员或第三方诉讼至司法机关的,若会员存在提供的联系方式无效,或会员怠于处置、消极应对,或继续违规等情形,对平台造成或可能造成实际损失或不良影响的,淘宝网可根据产生或可能产生后果的严重程度采取()等临时性市场管控措施。A、店铺监管B、限制发布商品C、删除商品D、全店商品屏蔽

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。A、约见谈话B、口头警示C、责令处分责任人员D、限期说明情况

多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有(  )。A口头警示B书面警示C约见谈话D责令处分责任人员

多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

多选题对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。A责令整改B书面警示C公开谴责D暂停受理申请开立新的交易编码

多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责任人员、限期说明情况D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

单选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A责令参加培训B书面警示C责令处分责任人员D予以行政处罚

多选题对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。A约见谈话B口头警示C责令处分责任人员D限期说明情况